鸿铭股份:东莞证券股份有限公司关于广东鸿铭智能股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

东莞证券股份有限公司
关于广东鸿铭智能股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：鸿铭股份
保荐代表人姓名：吕晓曙 联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：郭天顺 联系电话：0769-22119401
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 是
鸿铭股份在募投项目实施主体、实施方式、
（2）关注事项的主要内容 募集资金投资用途及投资规模不发生变更
的前提下，对项目达到预定可使用状态的时
间进行调整，募投项目达到预定可使用状态
日期由 2024 年 8 月调整至 2025 年 8 月。
2024 年 8 月 27 日，鸿铭股份召开第三届董
事会第十一次会议、第三届监事会第十一次
会议，分别审议通过了《关于募集资金投资
项目延期的议案》；
（3）关注事项的进展或者整改情况 2024 年 8 月 27 日，鸿铭股份披露了《关于
募集资金投资项目延期的公告》，东莞证券
股份有限公司出具了《东莞证券股份有限公
司关于广东鸿铭智能股份有限公司募集资
金投资项目延期的核查意见》。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
无，拟于 2024 年下半
（1）培训次数 年对上市公司进行培
训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立 无 不适用
和执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制 无 不适用
人变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10. 发行人或者其聘请 无 不适用
的证券服务机构配合保
荐工作的情况
11. 其他（包括经营环
境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1.关于所持股份的限售安排、自愿锁定、 是 不适用
延长锁定期的承诺
2.关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3.关于稳定股价的预案及相关承诺 是 不适用
4.关于信息披露的承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于承担社保、住房公积金、税收优惠、 是 不适用
股改税款缴纳、租赁房产相关责任的承诺
10.关于规范关联交易的承诺 是 不适用
11.关于避免资金占用的承诺 是 不适用
12.关于公司因整体变更为股份公司税款 是 不适用
缴纳事项的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人 无
变更及其理由
2.报告期内中
国证监会和本 2024 年 5 月 8 日，东莞证券收到广东证监局《关于对东莞证券股份有限公
所对保荐机构 司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定》。函件的相关问题东莞证或者其保荐的 券已通过加强内部培训、开展专项自查、完善内控机制等措施予以整改。公司采取监管
措施的事项及
整改情况
3.其他需要报 无
告的重大事项
（以下无正文）