信立泰:2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-041
深圳信立泰药业股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，深圳信立泰药业股份
有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2024 年 6 月 30 日募集资金存
放与使用情况的专项报告。现公告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]663 号文核准《关于核准深圳信立泰药业股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司向特定投资者发行人民币
普通股 68,800,535 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 28.37 元。募集资金共
计人民币 195,187.12 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,980.55 万元，实际募集
资金净额为人民币 193,206.57 万元。该项募集资金已于 2021 年 5 月 24 日全部到
位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字（2021）第 5-10001 号验资报告验证确认。
2、2024 年半年度募集资金使用金额及年末余额
（1）以前年度已使用金额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金 101,017.81 万元，募集资
金账户余额为 101,699.07 万元。

（2）2024 年半年度募集资金使用金额
截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计投入募集资金 104,550.62 万元，其中本年
度投入募集资金投资项目的金额为 3,532.81 万元。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金账户余额为 98,538.25 万元，本报告
期募集资金账户累计取得募集资金账户利息收入（含现金管理收益）372.14 万元，支付手续费 0.15 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为加强和规范募集资金的管理，提高资金的使用效率，维护全体股东的合法利益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》的有关规定和要求，结合公司实际情况制订了《深圳信立泰药业股份有限公司募集资金管理办法》（简称《管
理办法》），并于 2021 年 6 月 30 日第五届董事会第十六次会议审议通过对《管
理办法》的修订议案。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，并和公司保荐机构华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”）分别与招商银行深圳车公庙支行、
中国民生银行南昌分行、广发银行深圳香蜜湖支行（2020 年 9 月 28 日公司第五
届董事会第六次会议、2020 年 10 月 30 日 2020 年第二次临时股东大会审议通
过）、中国农业银行深圳坪山支行（2022 年 4 月 29 日公司第五届董事会第二十
八次会议审议通过）、深圳农村商业银行西乡支行（2022 年 11 月 22 日公司第
五届董事会第三十四次会议审议通过）、中国民生银行股份有限公司深圳分行
（2023 年 12 月 28 日 2023 年第一次临时股东大会审议通过）签署了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至本报告期末，上述募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，该等协议的履行状况良好。
2021 年，公司及子公司信立泰（成都）生物技术有限公司（以下简称“成都信立泰”）和公司保荐机构华英证券与中国民生银行深圳分行签署了《募集资金
四方监管协议》。经 2023 年 12 月 12 日公司第五届董事会第四十一次会议、2023
年 12 月 28 日 2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募投项目实
施主体、实施方式及原实施主体减资的议案》，报告期内，前述募集资金专户予
以注销，公司及子公司与开户银行、保荐机构签订的《募集资金四方监管协议》
相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金专户存款的明细余额如下：
单位：人民币元
公司名称 募集资金存储银行名称 账号 余额 备注
深圳信立泰药业股份有 招商银行股份有限公司深 755901359510401 6,306,556.67 活期存款
限公司 圳车公庙支行
深圳信立泰药业股份有 中国民生银行股份有限公 632899373 6,597,990.64 活期存款
限公司 司南昌分行
深圳信立泰药业股份有 广发银行股份有限公司深 9550880204607200326 3,687,881.52 活期存款
限公司 圳香蜜湖支行
深圳信立泰药业股份有
限公司 中国民生银行股份有限公 636168997[注] -- 注销
信立泰（成都）生物技术 司深圳分行
有限公司
深圳信立泰药业股份有 中国农业银行股份有限公 41023600040024911 26,392,340.16 定期存款
限公司 司深圳坪山支行
深圳信立泰药业股份有 深圳农村商业银行股份有 000414016783 660,000,940.40 大额存单
限公司 限公司西乡支行
深圳信立泰药业股份有 中国民生银行股份有限公 644558571 282,396,788.94 大额存单
限公司 司深圳分行
合计 985,382,498.33
注：截至本报告披露日，该募集资金专用账户已经注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金投资项目资金使用情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计投入募集资金 104,550.62 万元，其中本年
度投入募集资金投资项目的金额 3,532.81 万元。各项目的投入情况及效益情况详
见附表。

（二）募集资金投资项目的实施主体、实施方式变更情况
1、SAL0951 恩那司他中国 I/III 期临床研究及上市注册项目
（1）公司 2023 年 12 月 12 日第五届董事会第四十一次会议、第五届监事会
第三十次会议、2023 年 12 月 28 日 2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于
调整部分募投项目内部投资结构并延期的议案》，同意调整 2020 年非公开发行募集资金投资项目“心脑血管及相关领域创新药研发项目——SAL0951 恩那司他中国 I/III 期临床研究及上市注册项目”的内部投资结构，增加新的适应证临床
研究，并对 SAL0951 项目的完成时间进行相应调整，预计完成时间为 2026 年 6
月。
（2）调整原因
SAL0951 项目研发产品为公司从日本引进的创新药恩那度司他，拟开发的适应证为肾性贫血。该产品引进后，在国内开展了 I 期/III 期临床试验，2023 年6 月治疗非透析的成人慢性肾脏病（CKD）患者的贫血适应证获批上市。根据临床研究实际进展，公司计划继续开展 SAL0951 其他适应证的临床研究，包括治疗血液透析和腹膜透析 CKD 患者的贫血等，以期拓宽 SAL0951 的使用范围，满足更多未被满足的临床需求，使更多患者获益。该调整符合公司未来发展战略要求，有助于实现公司与全体股东利益的最大化。
（3）决策程序及信息披露情况
公司本次调整事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事召开专门会议形成了同意的审核意见，保荐机构发表了无异议的专项核查意见，并获得公司股东大会审议通过。
有关公告文件详见于 2023 年 12 月 13 日、2023 年 12 月 29 日登载于信息披
露媒体巨潮资讯网的《第五届董事会第四十一次会议决议公告》《第五届监事会第三十次会议决议公告》《关于调整部分募投项目内部投资结构并延期的公告》《华英证券有限责任公司关于深圳信立泰药业股份有限公司调整部分募投项目内部投资结构并延期的核查意见》《2023 年第一次临时股东大会决议公告》等。
本次调整系 SAL0951 项目内部投资结构的调整，不涉及该项目基本情况变更，未改变募集资金投入金额、募集资金投向，不会对项目实施造成不利影响。公司将严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。
2、SAL007 重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3 抗体融合蛋白注射液中国 I/II/III
期临床研究及上市注册项目
（1）公司 2023 年 12 月 12 日第五届董事会第四十一次会议、第五届监事会
第三十次会议、2023 年 12 月 28 日 2023 年第一次临时股东大会审议通过《关于
变更部分募投项目实施主体、实施方式及原实施主体减资的议案》，同意变更2020年非公开发行募集资金投资项目“心脑血管及相关领域创新药研发项目——
SAL007 重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3 抗体融合蛋白注射液中国 I/II/III 期临床
研究及上市注册项目”的实施主体、实施方式，并对原实施主体全资子公司成都信立泰减资。
变更后实施主体由成都信立泰变更为公司，实施方式由公司向成都信立泰增资并由其在国内开展临床试验，变更为由公司负责实施，参与由美国子公司Salubris Biotherapeutics, Inc.牵头、委托国际 CRO 机构开展的国际多中心临床试验（MRCT）。
同时，公司对成都信立泰减资，将本项目的募集资金 26,380 万元及其利息、现金管理收益（实际金额以资金转出当日专户余额为准）转回公司。
报告期内，公司已签署《募集资金三方监管协议》，新设募集资金专用账户；成都信立泰完成减资的工商变更登记手续，取得新的营业执照，并注销相关募集资金专用账户。
（2）变更原因

SAL007 项目的研发产品为重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3 抗体融合蛋白注
射液，适应证包括慢性心衰的 HFrEF（射血分数降低的心衰）和 HFpEF（射血分数保留的心衰），是公司第一个中美双报的创新生物药。
MRCT（国际多中心临床试验）可以增加在