肯特股份:国泰君安证券股份有限公司关于南京肯特复合材料股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司
关于南京肯特复合材料股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：肯特股份
保荐代表人姓名：李懿 联系电话：021-38676515
保荐代表人姓名：周宗东 联系电话：021-38032098
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 -
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 5 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 2 次，列席 2023 年年度股东大会、2024 年
第一次临时股东大会
（2）列席公司董事会次数 未列席，已事前审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已事前审阅会议文件

5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 0 次，拟于 2024 年下半年对公司进行现场
检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 0 次，拟于 2024 年下半年对公司进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 无 不适用
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
1、股份限售安排、自愿锁定股份、延长锁定 是 不适用
期限以及股东持股及减持意向的承诺
2、稳定股价的措施和承诺 是 不适用
3、股份回购和股份购回的措施和承诺 是 不适用
4、对欺诈发行上市的股份回购承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
10、未履行承诺的约束机制 是 不适用
11、关于公司股东信息披露专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无

2024 年 1 月 8 日，因在泰禾集团
股份有限公司公司债券受托管理
期间未严格遵守执业行为准则，
存在履职尽责不到位的情况，未
能督导发行人真实、准确、完整、
及时披露相关信息，违反了《公
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐 司债券发行与交易管理办法（201
的公司采取监管措施的事项及整改情况 5 年修订）》第七条、第四十九条、
第五十五条，《公司债券发行与
交易管理办法（2021 年修订）》
第六条、第五十八条的规定，中
国证券监督管理委员会对国泰君
安采取出具警示函的监督管理措
施。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于南京肯特复合材料股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：________________ ________________
李懿 周宗东
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日