义翘神州:中信证券股份有限公司关于北京义翘神州科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于北京义翘神州科技股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：义翘神州
保荐代表人姓名：赵陆胤 联系电话：010-60837513
保荐代表人姓名：焦延延 联系电话：010-60836950
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据义翘神州内控自我评价报告、2023年
（2）公司是否有效执行相关规章制度 度内部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关
规章制度。
3.募集资金监督情况
保荐人每月查询公司募集资金专户资金变动情
（1）查询公司募集资金专户次数
况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 中信证券股份有限公司关于北京义翘神州科技
股份有限公司2023年年度跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年4月26日

（3）培训的主要内容 上市公司规范运作法律法规及处罚案例等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所
互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和
1.信息披露 知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具的2023年度内部不适用
控制鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2023年度内部控制
2.公司内部制度 自我评价报告、2023年度内部控制鉴证报告等文件，对公司高级管理人不适用
的建立和执行 员进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信息披露文
3．“三会”运作 件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重不适用
大问题。
4.控股股东及实 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三会文件、信不适用
际控制人变动 息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对
账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查
5.募集资金存放 阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资
及使用 项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募不适用
集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，
对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了关联交易明
6.关联交易 细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的定价公允性进行分不适用
析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问
题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，查阅了对外担保情
7.对外担保 况和信息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保不适用
方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产购买、出售
8.购买、出售资 明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产购买、出售的定价公允不适用
产 性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资产
方面存在重大问题。
9.其他业务类别
重要事项（包括保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保
对外投资、风险值等相关制度，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行不适用
投 资 、 委 托 理访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者
其聘请的证券服 发行人和会计师配合了保荐人关于年度现场检查等事项的访谈，配合提不适用
务机构配合保荐 供了银行函证、往来函证等资料。
工作的情况
11.其他（包括
经营环境、业务 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报表，查阅了公
发展、财务状 司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，实地查看公司生产经
况、管理状况、 营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管理不适用
核心技术等方面 人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状
的重大变化情 况、核心技术等方面存在重大问题。
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1.关于股份流通限制及锁定的承诺 是 不适用
2.关于公开发行前持股5%以上的主要股东关于减持意向的承诺 是 不适用
3．稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 是 不适用
及不存在重大信息披露违法行为的承诺
5.关于欺诈发行上市的股份购回与回购承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.关于上市后的利润分配政策和股东分红回报的承诺 是 不适用
8.关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
9.关于减少和规范关联交易及不占用公司资金的承诺 是 不适用
10.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
11.关于社保公积金的承诺 是 不适用
12.关于股东持股情况的承诺 是 不适用
13.关于超募资金永久补充流动资金后12个月公司不进行高风险投资及 是 不适用
财务资助的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由
2.报告期内中国证监会和深 1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份 圳证券交易所对保荐人或者 有限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司 其保荐的公司采取监管措施 保荐的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年

的事项及整改情况 即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业
务管理办法》第七十条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措
施。