哈焊华通:中信建投证券股份有限公司关于哈焊所华通(常州)焊业股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：哈焊华通
保荐代表人姓名：陈强 联系电话：010-85130325
保荐代表人姓名：赵亮 联系电话：010-85156358
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制是
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 1 次
（2）列席公司股东大会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 1次
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年 4 月 24日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司规范运作要求、募集资金
管理与使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.公司股东、实际控制人、及间接持有发行人
股份的董事、监事、高级管理人员关于股份 是 不适用
锁定的承诺
2.持股 5%以上股东关于持股意向及减持意向 是 不适用
的承诺
3.公司、控股股东、董事（不含独立董事）、 是 不适用
高级管理人员关于稳定股价的承诺
4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于不存在欺诈发行的承 是 不适用
诺
5.公司、控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员关于公司填补被摊薄即期回报措施 是 不适用
能切实履行的承诺
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监 是 不适用
事、高级管理人员关于利润分配政策的承诺
7.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于招股书不存在虚假记 是 不适用
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
8.公司、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于接受未履行承诺约束 是 不适用
措施的承诺
9.避免同业竞争的承诺 是 不适用
10. 关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
11.关于稳定控制权的承诺 是 不适用
12. 关于保持哈焊华通经营管理稳定的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
（1）2024 年 1月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项
目过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况
予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发
行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高
信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持
续督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施
规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东
证监局出具警示函。
2.报告期内中国证监会和本所对 （3）2024 年 5月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年
保荐机构或者其保荐的公司采取 非公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募
监管措施的事项及整改情况 集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投项目实
施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情
况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证
监局出具警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开
展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人
员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持
续督导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深
交所采取监管措施的情形。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈 强 赵 亮
中信建投证券股份有限公司
年 月 日