聚灿光电:中信证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于聚灿光电科技股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚灿光电
保荐代表人姓名：林琳 联系电话：0591-88601207
保荐代表人姓名：张迪 联系电话：0591-88601207
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报 不适用

项目 工作内容
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次，预计于2024年下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，深圳证券交易
所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流
程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
1.信息披露 不适用
信息披露管理制度，检索公司舆情报道，对高级
管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公
2.公司内部制度的建 司2024年半年度报告、2024年半年度非经营性资金 不适用
立和执行 占用及其他关联资金往来情况汇总表、2024年半年
度募集资金存放与使用情况的专项报告等文件，对

事项 存在的问题 采取的措施
公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内
部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议
3．“三会”运作 材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，不适用
未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司
4.控股股东及实际控 章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股 不适用
制人变动
股东及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了
募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，
并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资
金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募
集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使
用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报
告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。
5.募集资金存放及使 2024年8月19日，公司召开第四届董事会第三次会不适用
用
议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于
调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同
意在项目实施主体、建设内容、实施地点和投资总
额均保持不变的情况下，将募集资金投资项目
“Mini/Micro LED芯片研发及制造扩建项目”达到
预定可使用状态日期由 2025 年 8月延长至2026年8
月。公司已按照中国证监会、深圳证券交易所相关
规定及时履行信息披露义务。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制
6.关联交易 度，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联 不适用
交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制
7.对外担保 度，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外 不适用
担保方面存在重大问题。
8.购买、出售资产 保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，对 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售
资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重要 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理
事项（包括对外投
财、财务资助、套期保值等相关制度，对高级管理
资、风险投资、委托 不适用
人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
理财、财务资助、套
大问题。
期保值等）
10．发行人或者其聘
请的证券服务机构配 不适用 不适用
合保荐工作的情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、
11.其他（包括经营环财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员
境、业务发展、财务名单及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，
状况、管理状况、核查阅同行业上市公司的定期报告及市场信息，对公 不适用
心技术等方面的重大司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经营环
变化情况） 境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等
方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1．首次公开发行前股东的股份减持承诺 是 不适用
2．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
3．关于向特定对象发行股票摊薄即期回报采用填补措施的承诺 是 不适用
4．关于不为激励对象提供包括担保在内的财务资助的承诺 是 不适用
5．特定对象关于认购向特定对象发行股票锁定期的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和 1、2024年1月5日，中国证监会对我公司出具《关于对中信证券股份有 深圳证券交易所对保荐人 限公司采取出具警示函措施的决定》，上述监管措施认定：我公司保荐

报告事项 说明
或者其保荐的公司采取监 的恒逸石化股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏管措施的事项及整改情况 损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理
办法》第七十条规定，中国证监会对我公司采取警示函监管措施。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采