国光电器:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于国光电器股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于国光电器股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为国光电器股份有限公司（以下简称“国光电器”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对国光电器向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意国光电器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1983 号）同意注册，公司向 20 名特定
对象发行人民币普通股（A 股）99,718,919 股，新增股份已于 2024 年 1 月 22 日
在深圳证券交易所上市。
本次发行股份为有限售条件股份，发行对象认购的本次向特定对象发行的股票自上市之日起 6 个月内不得转让，具体发行情况如下：
序 股东 持有限售股 持有限售股占 本次上市流通 剩余限售股
号 名称 数量（股） 公司总股本比 数量（股） 数量（股）
例
深圳市勤道资本
管理有限公司-勤
1 道资本定增精选 14,409,221 2.54% 14,409,221 -
二期私募股权投
资基金
2 诺德基金管理有 11,455,331 2.02% 11,455,331 -
限公司
3 财通基金管理有 7,636,887 1.34% 7,636,887 -
限公司
4 银河德睿资本管 7,204,610 1.27% 7,204,610 -
理有限公司
5 中信建投证券股 6,195,965 1.09% 6,195,965 -
份有限公司

6 广发证券股份有 5,403,458 0.95% 5,403,458 -
限公司
7 兴证全球基金管 5,043,227 0.89% 5,043,227 -
理有限公司
8 国泰君安金融控 4,546,018 0.80% 4,546,018 -
股有限公司
9 UBSAG 4,466,858 0.79% 4,466,858 -
泰康资产管理有
限责任公司-泰康
10 资管-农业银行-泰 3,602,305 0.63% 3,602,305 -
康资产悦泰增享
资产管理产品
陕西投资基金管
理有限公司-陕西
11 长盈一期投资合 3,530,259 0.62% 3,530,259 -
伙企业（有限合
伙）
12 温泉 3,170,028 0.56% 3,170,028 -
广州广花私募基
13 金管理有限公司- 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
广州崛盛投资中
心（有限合伙）
14 第一创业证券股 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
份有限公司
华泰资产管理有
限公司-华泰资管-
15 兴业银行-华泰资 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
产价值精选资产
管理产品
华泰资产管理有
限公司-华泰优选
16 三号股票型养老 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
金产品-中国工商
银行股份有限公
司
华泰资产管理有
限公司-华泰资管-
17 中信银行-华泰资 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
产稳赢优选资产
管理产品
华泰资产管理有
限公司-华泰优颐
18 股票专项型养老 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
金产品-中国农业
银行股份有限公
司
华泰资产管理有
19 限公司-天安人寿 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
保险股份有限公

司-华泰多资产组
合
江西中文传媒蓝
20 海国际投资有限 2,881,844 0.51% 2,881,844 -
公司
合计 99,718,919 17.55% 99,718,919 -
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次发行后至本核查意见出具日，公司未发生导致股本变动的情形。公司未
发生因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售股东持有的限售
股份数量进行调整的事项。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次解除股份限售的股东承诺，自本次向特定对象发行股票自上市之日起六
个月内不转让所认购的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，
未出现违反承诺的情形。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用
公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 26 日；
（二）本次上市流通的限售股总数为99,718,919股，占公司总股本的17.55%；
（三）本次解除限售股份的股东数量为 20 名，涉及账户共 79 户，具体情况
如下：
序 发行对象名称 发行对象证券账户名称 证券账户号 持有限售股 本次解除限售
号 码 数量（股） 数量（股）
深圳市勤道资本管理有 深圳市勤道资本管理有限公司－勤
1 限公司-勤道资本定增精 道资本定增精选二期私募股权投资 0899****17 14,409,221 14,409,221
选二期私募股权投资基 基金
金
诺德基金－华泰证券股份有限公司
－诺德基金浦江120 号单一资产管理 0899****23 5,259,366 5,259,366
计划
2 诺德基金管理有限公司 诺德基金－广发证券股份有限公司
－诺德基金浦江588 号单一资产管理 0899****09 1,801,153 1,801,153
计划
诺德基金-长城证券股份有限公司-诺 0899****34 1,368,876 1,368,876
德基金浦江987 号单一资产管理计划
诺德基金-山东铁路发展基金有限公
司-诺德基金浦江 999 号单一资产管 0899****73 864,553 864,553
理计划
诺德基金-乾元胜意 1 号私募证券投
资基金-诺德基金浦江 1175 号单一资 0899****43 360,231 360,231
产管理计划
诺德基金－中国华电集团资本控股
有限公司－诺德基金浦江797 号单一 0899****70 360,231 360,231
资产管理计划
诺德基金-山东铁路发展基金有限公
司-诺德基金浦江 1199 号单一资产管 0899****82 288,184 288,184
理计划
诺德基金-光大银行-诺德基金滨江拾 0899****10 228,386 228,386
贰号集合资产管理计划
诺德基金－中国银河证券股份有限
公司－诺德基金浦江107号单一资产 0899****05 216,138 216,138
管理计划
诺德基金-广发资管元朔 1 号 FOF 单
一资产管理计划-诺德基金浦江 1059 0899****88 144,092 144,092
号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司
－诺德基金浦江668 号单一资产管理 0899****39 72,046 72,046
计划
诺德基金-浙商证券股份有限公司-诺
德基金浦江 1000 号单一资产管理计 0899****23 72,046 72,046
划
诺德基金-东源投资汇智 1 号私募证
券投资基金-诺德基金浦江 1003 号单 0899****63 72,046 72,046