航亚科技:无锡航亚科技股份有限公司关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格并向激励对象首次授予限制性股票的公告

证券代码：688510 证券简称：航亚科技 公告编号：2024-038
无锡航亚科技股份有限公司
关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格并向
激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2024年 06月 20 日
限制性股票首次授予数量：首次授予第二类限制性股票 450.00 万股，
约占目前公司股本总额的 1.74%，约占本次激励计划拟授予限制性股票
总数的 81.82%。
股权激励方式：第二类限制性股票
无锡航亚科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年06月20日召开第
三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整
2024年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、《关于向2024年限制性股
票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据《无锡航亚科技股份
有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草
案）》”或“本次激励计划”）规定和2024年第一次临时股东大会的授权，公司董
事会同意对2024年限制性股票激励计划的首次授予价格进行调整，由8.64元/股
调整为8.44元/股，同时，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成
就，同意确定2024年06月20日为授予日，按照8.44元/股的价格向符合条件的15
名激励对象授予450.00万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、公司于2024年04月17日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关
于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并同意将前述议案提交公司股东大会审议，北京植德律师事务所就相关事项出具了法律意见书。
2、公司于2024年04月17日召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于核实公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、公司于2024年04月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡航亚科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-025），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王良作为征集人就2024年第一次临时股东大会审议的2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、公司于 2024 年 04 月 19 日至 2024 年04 月 29 日在内部对拟首次授予激
励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异议。公司于2024年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡航亚科技股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-031）。
5、公司于2024年05月08日召开2024 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2024年5月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡航亚科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-033）。
6、公司于2024年06月20日召开第三届董事会第十次会议与第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划首次授予价格的
议案》及《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
1、对本次激励计划授予价格进行调整的情况
公司于2024年4月17日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》。根据公司2024年4月 25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡航亚科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-030），公司以2024年4月30日为股权登记日，以总股本258,382,608股为基数，每股派发现金红利0.20元（含税）。
鉴于2023年年度权益分派已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《激励计划（草案）》等相关规定，需对2024年限制性股票激励计划的授予价格进行相应的调整。
根据公司《激励计划（草案）》的“第十章本激励计划的调整方法和程序”规定，本激励计划限制性股票授予价格按如下公式调整：
P = 0
其中：0为调整前的授予价格；为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
按照上述公式，公司2024年限制性股票激励计划调整后的首次授予价格为（8.64-0.20）=8.44元/股。
2、本次调整对公司的影响
本次调整限制性股票相关事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。
3、董事会薪酬与考核委员会意见
本次激励计划的调整符合《管理办法》及本次激励计划的相关规定，调整后的激励对象符合相关法律法规及本次激励计划的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
4、监事会意见

监事会认为：本次对公司2024年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（三）董事会关于符合授予条件的说明及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《无锡航亚科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经成就，确定公司本激励计划的授予日为2024年06月20日，以8.44元/股的授予价格向15名激励对象授予450.00万股第二类限制性股票。

2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予的激励对象符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》有关任职资格的规定，本次激励对象均符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司确定本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。因此，监事会同意公司本次激励计划的授予日为2024年06月20日，以8.44元/股的授予价格向15名激励对象授予450.00万股第二类限制性股票。
（四）限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2024年06月20日
2、授予数量：首次授予第二类限制性股票450.00万股，约占目前公司股本总额的1.74%，约占本次激励计划拟授予限制性股票总数的81.82%
3、授予人数：15人
4、授予价格：8.44元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的A股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期和归属安排
（1）激励计划有效期
本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。
（2）激励计划归属期和归属安排
本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
③自可能对本公司股票交易价格或者投资决策产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
本次激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的
第一个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 40%
起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的
第二个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授