常山北明:2023年度股东大会法律意见

北京市天元律师事务所
关于石家庄常山北明科技股份有限公司
2023 年度股东大会的法律意见
京天股字（2024）第 330 号
致：石家庄常山北明科技股份有限公司
石家庄常山北明科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会
议于 2024 年 5 月 21 日 14:00 在石家庄市长安区广安大街 34 号天利商务大厦四
楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《石家庄常山北明科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《石家庄常山北明科技股份有限公司董事会八届三十一次会议决议公告》、《石家庄常山北明科技股份有限公司监事会八届三十一次会议决议公告（更正后）》、《石家庄常山北明科技股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》、《石家庄常山北明科技股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知（更正后）》、《石家庄常山北明科技股份有限公司更正公告》以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
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本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第八届董事会于 2024 年 4 月 26 日召开第三十一次会议作出决议召集
本次股东大会，并及时通过指定信息披露媒体发出了《石家庄常山北明科技股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》等公告。前述股东大会通知载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于 2024 年 5 月 21 日 14:00 在石家庄市长安区广安大街 34 号天利商务大
厦四楼会议室召开，由董事长秘勇先生主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具
体时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票系统进行投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15-15:00 的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格

出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 31 人，
共计持有公司有表决权股份595,653,669 股，占公司股份总数的37.2606%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计4 人，共计持有公司有表决权股份585,709,413股，占公司股份总数的 36.6385%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 27 人，共计持有公司有表决权股份 9,944,256 股，占公司股份总数的 0.6221%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东
（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）27 人，代表公司有表决权股份数 9,944,256 股，占公司股份总数的 0.6221%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提下，经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项已在《石家庄常山北明科技股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》
表决情况：同意 595,457,869 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9671%；反对 136,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0229%；弃权 59,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0100%。
表决结果：通过。
（二）审议通过《2023 年度监事会工作报告》
表决情况：同意 595,457,869 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9671%；反对 136,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0229%；弃权 59,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0100%。
表决结果：通过。
（三）审议通过《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》
表决情况：同意 595,517,269 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9771%；反对 136,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0229%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
其中，中小投资者投票情况为：同意 9,807,856 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份的 98.6284%；反对 136,400 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 1.3716%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。
（四）审议通过《2023 年度报告》
表决情况：同意 595,457,869 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9671%；反对 136,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0229%；
弃权 59,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0100%。
表决结果：通过。
（五）审议通过《2023 年度财务决算方案》
表决情况：同意 595,457,869 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9671%；反对 136,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0229%；弃权 59,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0100%。
表决结果：通过。
（六）审议通过《2023 年度利润分配方案》
表决情况：同意 595,516,269 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9769%；反对 57,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0096%；弃权 80,000 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0134%。
表决结果：通过。
其中，中小投资者投票情况为：同意 9,806,856 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份的 98.6183%；反对 57,400 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0.5772%；弃权 80,000 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 0.8045%。
（七）审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东回避表决。
表决情况：同意 138,333,684 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份
总数的 99.9015%；反对 136,400 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.0985%；弃权 0 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
其中，中小投资者投票情况为：同意 9,807,856 股，占出席会议非关联中小
投资者所持有表决权股份的 98.6284%；反对 136,400 股，占出席会议非关联中小
投资者所持有表决权股份的 1.3716%；弃权 0 股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份的 0.0000%。
（八）审议通过《关于预计 2024 年公司与子公司担保额度的议案》
表决情况：同意 595,514,769 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9767%；反对 138,900 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0233%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
其中，中小投资者投票情况为：同意 9,805,356 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份的 98.6032%；反对 138,900 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的 1.3968%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。
（九）审议通过《2024 年度财务预算报告》
表决情况：同意 595,517,269 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9771%；反对 56,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0095%；弃权 80,000 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0134%。
表决结果：通过。
（十）审议通过《2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核方
案》
表决情况：同意 595,517,269 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9771%；反对 56,400 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的