屹通新材:中信证券股份有限公司关于杭州屹通新材料股份有限公司2023年年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于杭州屹通新材料股份有限公司
2023 年年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：屹通新材
保荐代表人姓名：李融 联系电话：0571-85783745
保荐代表人姓名：何康 联系电话：0571-85783745
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
是，根据屹通新材《2023 年度
（2）公司是否有效执行相关规章制度 内部控制自我评价报告》《2023
年内控鉴证报告》，发行人有效
执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

项目 工作内容
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 3 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 15 日
上市公司董监高内幕交易、违规
（3）培训的主要内容 占用上市公司资金、信息披露等
方面的行为规范要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登
记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重
1.信息披露 大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知 不适用
情人登记管理情况，信息披露管理制度，检索公
司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了
2.公司内部制度的建 公司 2023 年度内部控制自我评价报告等文件，对 不适用
立和执行 公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司
内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会
3． “三会”运作 议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访 不适用
谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问
题。

事项 存在的问题 采取的措施
4.控股股东及实际控 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公
制人变动 司章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司 不适用
控股股东及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅
了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细
账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅
募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实
5.募集资金存放及使 地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进 不适用
用 度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资
金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使
用情况鉴证报告，对公司高级管理人员进行访
谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在
重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制
度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信
6.关联交易 息披露材料，对关联交易的定价公允性进行分 不适用
析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关
联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制
7.对外担保 度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信 不适用
息披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现
公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，
取得了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和
8.购买、出售资产 信息披露材料，对资产购买、出售的定价公允性 不适用
进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重要 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理
事项（包括对外投 财、财务资助、套期保值等相关制度，取得了相
资、风险投资、委托 关业务协议、交易明细，查阅了决策程序和信息 不适用
理财、财务资助、套 披露材料，对高级管理人员进行访谈，未发现公
期保值等） 司在上述业务方面存在重大问题。
10．发行人或者其聘 发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金存放
请的证券服务机构配 与使用情况专项核查等事项的访谈，配合提供了 不适用
合保荐工作的情况 募集资金存放与使用情况鉴证报告等资料。
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文
11.其他（包括经营 件、财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管
环境、业务发展、财 理人员名单及其变化情况，实地查看公司生产经
务状况、管理状况、 营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场 不适用
核心技术等方面的重 信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公
大变化情况） 司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状
况、核心技术等方面存在重大问题。

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．股份锁定的承诺 是 不适用
2．主要股东持股意向承诺 是 不适用
3．稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4．信息披露相关承诺 是 不适用
5．承诺约束措施 是 不适用
6．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7．利润分配政策的承诺 是 不适用
8．避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变 不适用
更及其理由
1、2023 年 3 月 28 日，中国证监会四川监管局对我公司保荐的创意信
息技术股份有限公司（以下简称“创意信息”）出具《关于对创意信息
技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采取出具警示函措施的决
定》。监管措施认定：创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司 2021
年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《上
市公司信息披露管理办法》第三