苏大维格:东吴证券股份有限公司关于公司2023年年度持续督导跟踪报告

东吴证券股份有限公司
关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2023年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏大维格
保荐代表人姓名：徐欣 联系电话：0512-62938515
保荐代表人姓名：黄萌 联系电话：0512-62938515
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12，保荐机构每月取得公司募集资金专户资金变
动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
保荐机构于 2023 年 12 月 25 日对苏大维格进行现
场检查，发现的主要问题为：
1、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 监会”）于 2023 年 10 月对公司涉嫌信息披露违
法违规被立案调查，提请投资者关注相关风险。
2、部分募集资金投资项目投资进度不及预期。
对以上问题的说明如下：

1、在本次现场检查中，保荐机构通过（1）查阅公
司披露的互动平台回复；（2）取得中国证监会出
具的《立案告知书》（编号：证监立案字 0102023018
号）和《调查通知书》（编号：证监调查字
0102023382 号）；（3）取得中国证监会江苏证监
局下发的《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字
〔2023〕9 号）；（4）与公司高级管理人员进行
访谈沟通，了解目前立案调查事项的进展情况；
（5）对公司董事、监事、高级管理人员进行主题
为上市公司董监高行为规范及信息披露的现场培
训。
截至本报告出具日，公司于 2023 年 12 月 29 日收
到江苏局下发的《行政处罚决定书》（〔2023〕16
号），对苏大维格信息披露事项给予警告，并处以
一百五十万元罚款；对苏大维格董秘蒋林给予警
告，并处以一百万元罚款；同日收到江苏局出具的
《江苏证监局关于对陈林森采取出具警示函措施
的决定》（〔2023〕184 号），保荐机构将切实督
促上市公司认真吸取经验教训，加强内部治理的
规范性，提高信息披露质量，并严格遵守相关法律
法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行
信息披露义务，维护上市公司及广大股东利益。
2、保荐机构通过（1）查阅公司募集资金管理等制
度文件、公司股东大会、董事会、监事会等相关会
议文件；（2）核对募集资金银行账户对账单，抽
查募集资金使用原始凭证等资料；（3）实地查看
募投项目施工现场，进行访谈等方式对该问题进
行核查。
公司2021年向特定对象发行股票募投项目之一的
新建 SVG 微纳光制造卓越创新中心项目本年度投
资进度不及预期，主要原因系受特殊事项及国内
外宏观经济影响，公司综合考虑业务运营情况、行
业周期变动情况及技术投入需求，本着长远战略
和对股东负责的考虑，卓越创新中心项目的募集
资金使用更为谨慎，因此投资进度放缓；盐城维旺
科技有限公司光学级板材项目本年度投资进度不
及预期，主要原因系受宏观经济状况等因素影响，
显示面板行业需求不及预期，公司光学级板材项
目下游客户订单有所延后。公司综合考虑宏观经
济状况、下游行业需求情况、光学板材项目已建成
产能情况，基于谨慎性原则，在 2023 年度放缓了
光学板材项目的投资进度，导致光学板材项目募
集资金使用进度较原投资计划出现延缓。
保荐机构建议公司抓紧推进募投项目实施进度，
同时关注行业、市场动态，结合自身情况论证部分
募集资金投资项目的可行性。若出现募投项目可
行性发生重大变化、确定拟调整募集资金投资计
划等情况，应及时通知保荐机构、严格履行相应决
策程序和信息披露义务。
6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 16 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司根据市场环境和募集资金投资项目当前实际
建设进度，经审慎研究后，决定在保持募集资金投