巨轮智能:独立董事年度述职报告

巨轮智能装备股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
——姚树人
本人作为巨轮智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关法律、法规的规定，在 2023年的工作中充分发挥独立董事的作用，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥独立作用，维护公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人履历
姚树人，男，中国国籍，1962 年出生，中共党员，大学本科，注册会计师。曾任国家经贸委企业司处长、中经企业经营评价有限责任公司执行董事、沧州大化股份有限公司独立董事，现任中蓝特会计师事务所有限责任公司董事长。2020 年 1 月至今担任公司独立董事。
（二）独立性情况说明
经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会的情况

2023年，公司共召开董事会议7次，本人均亲自出席；召开股东
大会2次。本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关材料，
积极参加各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策
发挥积极作用，对各次董事会会议审议的相关事项均以谨慎的态度行
使表决权。2023年度本人对董事会审议的各项议案均没有提出异议，
均投了赞成票，没有投弃权票和反对票的情况。
（二）发表事前认可及独立意见的情况
序 时间 事 项 会议届次 发表意
号 见类型
关于拟续聘会计师事务所发表的事前认可
意见。
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明和独立
意见；
2、关于 2022 年度利润分配预案的独立意
见； 第八届董事会
1 2023.4.18 3、关于 2023 年度董事、高级管理人员薪 第二次会议 同意
酬的独立意见；
4、关于拟续聘信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）为 2023 年度审计机构的独立
意见；
5、关于《2022 年度内部控制评价报告》
的独立意见；
6、关于提请股东大会授权董事会办理以简
易程序向特定对象发行股票的独立意见。
1、关于补选第八届董事会非独立董事候选
2 2023.8.4 人及确定其薪酬的独立意见； 第八届董事会 同意
2、关于聘任公司高级管理人员及确定其薪 第五次会议
酬的独立意见。
关于公司 2023 年半年度控股股东及其他 第八届董事会
3 2023.8.25 关联方占用公司资金、公司对外担保情况 第六会议 同意
的专项说明和独立意见。

1、关于全资子公司向其参股公司提供财务
4 2023.12.29 资助的独立意见； 第八届董事会 同意
2、关于补选第八届董事会非独立董事候选 第八次会议
人的独立意见。
（三）董事会专门委员会工作情况
1、审计委员会
2023 年，本人作为董事会审计委员会的主任委员，主持并出席
了委员会日常会议。根据证监会、深交所的相关要求以及公司《董事 会审计委员会议事规则》《董事会审计委员会年报工作规程》等有关 规定，认真履行各项职责。
（1）审议审计部提交的工作计划、工作总结、内部控制评价报 告及其他内部审计报告，了解公司的内部控制运行情况，对内部审计 工作进行监督、指导。
（2）定期召开会议，审阅公司各季度财务报告。
（3）在年审注册会计师进场前审阅公司编制的年度财务会计报 表，并形成书面审阅意见；与公司年审注册会计师就年报审计工作情 况进行交流，敦促其在约定的时限内提交审计报告。
（4）在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财 务会计报表，并形成书面审阅意见；对业经审计的公司年度财务会计 报告进行表决，形成决议后提交董事会审核。
（5）向董事会提交续聘年度审计机构的决议
2023 年对公司年度审计机构的年度审计工作进行评价，在为公
司提供年度审计服务过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，勤 勉尽职，按照约定认真完成对公司年度审计工作。向公司董事会提议 继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年 度审计机构。

2、提名委员会
2023 年，本人作为董事会提名委员会委员，参加了公司董事会提名委员会共计 2 次，会议内容主要是：
1、2023 年 8 月 3 日，审议并通过了《关于补选公司第八届董事
会非独立董事候选人、聘任公司高级管理人员的议案》；
2、2023 年 12 月 28 日，审议并通过了《关于补选公司第八届董
事会非独立董事候选人的议案》。
（四）行使独立董事职权的情况
2023 年，本人未行使以下特别职权：
1、独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；
2、向董事会提议召开临时股东大会；
3、提议召开董事会会议；
4、依法公开向股东征集股东权利。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年，本人密切关注公司的内部审计工作，与公司聘请的外部审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）沟通年报审计相关事宜，就年报审计工作计划、重点审计事项进行沟通；在年报审计期间，本人与会计师事务所保持紧密联系；在年报披露前，与公司审计中心、财务负责人，年审会计师举行年报见面会，审议公司年审注册会计师形成初步审计意见后的 2023 年度财报，重点关注广东证监局相关文件重点事项，督促审计报告全面反映公司真实情况。
（六）与中小股东的沟通交流情况
2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，积极参加公司的董事会会议，对公司生产经营、财务管理、内控制度及其他重大事项情况，进行了监督和核查，积极
有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和公司中小股东的合法权益。对公司的信息披露工作进行监督检查，使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，真实、准确、及时、完整地进行公司日常信息披露，为广大投资者提供公司真实的经营情况。
（七）现场工作的时间、内容等情况
2023 年，本人积极对公司进行视频考察，认真听取公司相关汇报，了解公司日常经营情况、管理状况、财务状况及内部控制等相关制度建设及执行情况，并重点关注了广东证监局现场检查中发现公司存在的问题，本人高度重视并敦促公司根据广东证监局反馈的相关问题，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规认真整改。本人多次与公司相关人员及签字会计师进行沟通、了解、跟进，要求公司完善内部控制制度，并对公司治理和内部控制中存在的问题进行持续整改，防止类似问题再次发生，确保公司合规合法运营。
本人还通过电话或邮件等方式和公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，定期审阅公司提供的信息报告，及时获悉公司各重大事项的进展情况，对公司面对行业及市场变化等问题提出解决建议，促进董事会决策的科学性和合理性，切实维护了公司和中小股东的合法权益。
（八）公司配合独立董事工作情况
2023 年，在本人履行独立董事的职责过程中，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，认真组织会议并传递相关会议文件；及
时汇报公司生产经营、内控建设和重大事项进展情况，充分保证独立董事的知情权。对独立董事提出的相关意见建议，公司积极予以采纳并及时落实，充分保证独立董事有效行使职权。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会、监事会及审计委员会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（二）续聘会计师事务所
2023 年 4 月 18 日，本人对公司第八届董事会第二次会议的《关
于拟续聘会计师事务所的议案》发表了事前认可及独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，具有丰富的执业经验和较高的专业水准，审计团队具备良好的专业技能和职业素养。为公司提供年度审计服务过程中，遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽职，按照约定认真完成对公司年度审计工作。向公司董事会提议继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023年度审计机构。

（三）提名董事，聘任公司财务负责人等高级管理人员
公司于 2023 年 8 月 4 日召开第八届董事会第五次会议，审议通
过《关于补选第八届董事会非独立董事候选人的议案》；公司于 2023年 8 月 4 日召开第八届董事会第五次会议，审议通过《关于聘任公司
高级管理人员及确定其薪酬的议案》；公司于 2023 年 12 月 29 日召开
第八届董事会第八次会议，审议通过《关于补选第八届董事会非独立董事候选人的议案》。报告期内，公司董事及高级管理人员提名程序规范，候选人具备担任相应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所认定的不适合担任上市公司董事、高级管理人员的情形。本人对公司提名董事、聘任高级管理人员发表了同意的独立意见。
（四）董事、高级管理人员薪酬情况
经核查，公司 2023 年度董事、高级管理