盘龙药业:中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司2023年度持续督导保荐工作报告

中泰证券股份有限公司
关于陕西盘龙药业集团股份有限公司
2023 年度持续督导保荐工作报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：盘龙药业
保荐代表人姓名：郭强 联系电话：010-59013883
保荐代表人姓名：杨圣志 联系电话：010-59013883
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
否，公司未能完全有效执行相关规章制度，具体情况详见本
（2）公司是否有效执行相关规章制度 报告之“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”
之“2、公司内部制度的建立和执行”。
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 否
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司 2022 年可转债募投项目“质量检验监测共享平台升级
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 改造项目”募集资金使用进展情况披露不准确，具体情况详
见本报告之“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措
施”之“1、信息披露”。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 19 日
主要讲授了全面注册制下的上市公司信息披露、上市公司规
范运作及上市公司违规案例等，重点对深交所规范运作中的
重大事项管理进行了培训（包括募集资金管理、董监高及主
（3）培训的主要内容 要股东减持规则、承诺及履行等）。具体针对《深圳证券交
易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作
（2023 年修订）》等法律法规展开了详细的解读，并结合
案例对相关法律责任进行了深度阐释。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
根据公司《公开发行可转换公司债券募 针对募投项目进度信息披露不及时的问
集说明书》，公司 2022 年可转债募投项 题，保荐机构在获悉相关情况后及时展
目“质量检验监测共享平台升级改造项 开了全面现场检查工作，主要核查手段
目”计划投资总额为 4,956.84 万元，包 包括但不限于：（1）与上市公司管理层
括场地装修费 1,140 万元和设备购置及 人员进行访谈；（2）实地走访上市公司
1、信息披露 维护费 3,816.84 万元。公司《2022 年年 主要生产经营场所以及募投项目实施地
度报告》及《2022 年度募集资金存放与 点；（3）获取并查阅公司 2023 年度募
使用情况的专项报告》中披露该项目投 集资金银行账户对账单，以及募集资金
入 608.73 万元，项目进展为处于前期筹 支出相关重大采购合同；（4）查阅公司
备阶段，达到预定可使用状态时间为 现行有效的全套内控制度文件；（5）查
2023 年 9 月 30 日；《2023 年半年度报 阅公司 2023 年度定期报告、临时报告等

告》及《2023 年半年度募集资金存放与 信息披露文件以及内部审议文件。此外，
使用情况的专项报告》中该项目投入金 保荐代表人根据《深圳证券交易所上市
额仍为 608.73 万元，项目进展披露为按 公司自律监管指引第 13 号——保荐业
照计划进行设备采购和工程建设，达到 务》的有关要求，于 2023 年 12 月 19 日
预定可使用状态时间为 2023 年 9 月 30 对公司重点培训了募集资金管理规范性
日。由于该项目 2022 年度投入设备支出 以及信息披露质量等方面规定和案例。
608.73 万元已经可以满足公司生产经营 同时，保荐机构对信息披露相关责任人
需要，公司相关募集资金使用进展情况 即实际控制人谢晓林、董事会秘书吴杰
披露不准确。 进行了现场交流并提出明确整改建议，
强调募集资金存放与使用的合规性以及
应注意募投项目相关信息披露的及时
性、准确性和完整性。保荐机构督促公
司根据实际市场环境对募投项目进行审
慎可行性研究论证，提醒公司针对募投
项目终止和延期事项应及时履行内部审
议程序并进行信息披露，同时对前述事
项审慎发表了专项核查意见。公司及相
关责任人已深刻反思，表示将加强对《上
市公司信息披露管理办法》及相关法律
法规和监管规则的学习和理解，提升公
司及相关责任人规范运作水平和信息披