湘财股份:湘财股份2023年年度股东大会会议资料

湘财股份有限公司
2023 年年度股东大会资料
（股票代码：600095）
2024年5月

股东大会须知
各位股东：
为保证本次会议的顺利进行，以下事项希望得到您的配合与支持。
一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议事效率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东大会的各项工作。
二、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
三、本公司董事会办公室具体负责大会有关程序方面的事宜。
四、投票表决的有关事宜
1、投票办法：同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
股东大会现场会议采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
出席股东大会的股东，应当对提交表决的议案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
会议在主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持表决权股份总数
前终止登记，当会议登记终止后，未登记的股东不能参加现场投票表决。
2、计票程序：会议选举两名股东代表参加计票和监票。股东大会对议案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果。
会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
3、议案获得通过的条件：本次会议的议案须股东大会以普通决议通过，即需要由出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。
本公司根据表决结果做出股东大会决议。
五、公司董事会聘请执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见书。
湘财股份有限公司
2024 年 5 月 6 日

湘财股份有限公司
2023 年年度股东大会议程
会议时间：2024 年 5 月 6 日 14 时 30 分
会议地点：杭州市西湖区曙光路 122 号浙江世贸君澜大饭店会议厅
主 持 人：董事长史建明先生
会议议程：
一、律师对出席股东大会的股东及股东代理人资格进行审核
二、主持人宣布股东大会正式开始
三、主持人公布参加现场会议的股东人数和代表股数
四、主持人介绍出席会议的董事、监事、高级管理人员及见证律师
五、宣读股东大会须知
六、审议议案
序号 非累积投票议案
1 公司 2023 年年度报告及摘要
2 公司 2023 年度董事会工作报告
3 公司 2023 年度监事会工作报告
4 关于董事 2023 年度薪酬发放情况的报告
5 关于监事 2023 年度薪酬发放情况的报告

6 关于预计 2024 年度日常关联交易的议案
7 关于 2023 年度利润分配预案的议案
8 公司 2023 年度财务决算报告
9 关于为子公司提供担保及子公司之间互保的议案
10 关于续聘 2024 年度审计机构的议案
本次股东大会还将听取：《公司 2023 年度独立董事述职报告》
七、 股东发言及回答股东提问
八、 选举监票人、宣布投票开始
九、 股东进行投票表决
十、 工作人员统计票数，监票人监票
十一、主持人宣布现场表决结果
十二、休会、工作人员统计现场投票与网络投票合并后的最终表决结果（最终投票结果以公司公告为准）
十三、会议闭幕
议案 1：
湘财股份有限公司
2023 年年度报告及摘要
各位股东：
公司 2023 年年度报告全文及摘要详见 2024 年 4 月 13 日刊登在《中
国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）网站的相关内容。本报告已经公司第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东审议。
湘财股份有限公司
董事会
2024 年 5 月 6 日
议案 2：
湘财股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
各位股东：
2023 年，湘财股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“湘财股份”）董事会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，切实履行股东大会赋予的职权，科学决策、规范运作，忠实勤勉履行职责，保证公司持续稳定健康发展，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将 2023 年度董事会工作汇报如下：
一、报告期内公司总体经营情况回顾
2023 年是我国全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是经济恢复发展的一年。受国际贸易摩擦、地缘政治紧张局势以及全球经济结构调整等因素的影响，全球经济增长总体上放缓，我国改革发展稳定任务艰巨繁重。在此背景下，中国顶住外部压力、克服内部困难，全年经济社会发展主要目标任务圆满完成，高质量发展扎实推进，向全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。中央金融工作会议提出，“更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实”，再次明确证券公司服务实体经济定位，为证券行业向社会提供高质量金融服务指明方向。湘财股份管理层在公司党委、董事会、监事会的领导下，坚持公司战略发展方向，围绕公司经营目标，有效整合资源，积极应对市场环境的变化。公司一方面积极提升盈利能力，另一方面持续优化管理制度和运行机制，有效提升公司治理水平。
此外，公司于 2023 年 12 月完成了董事会、监事会及管理层的换届选举工作，标志着公司新一轮奋斗和发展历程的正式起航。
报告期内公司业绩实现扭亏为盈，公司实现营业总收入 23.21 亿元，归属于上市公司股东的净利润 1.19 亿元；截至报告期末，公司总资产330.41 亿元，同比减少 5.02%，归属于上市公司股东的净资产 118.76 亿元，同比增长 0.17%。
二、报告期内董事会工作情况
报告期内，公司召开十次董事会，审议通过 48 项议案，具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第九届董事会第 2023 年 1 月 会议审议通过了如下议案：
二十八次会议 16 日 一、《关于减持上海大智慧股份有限公司部分股份的议案》
会议审议通过了如下议案：
一、《公司 2022 年度报告及摘要》
二、《公司 2022 年度董事会工作报告》
三、《公司 2022 年度社会责任报告》
四、《关于董事、高级管理人员 2022 年度薪酬发放情况的
报告》
五、《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》
六、《公司 2022 年度内部控制评价报告》
七、《关于重组置入资产减值测试报告的议案》
八、《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规
第九届董事会第 2023 年 4 月 划的议案》
二十九次会议 14 日 九、《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
十、《关于募集资金存放与使用情况报告的议案》
十一、《关于修订<公司章程>的议案》
十二、《关于会计政策变更的议案》
十三、《公司 2022 年度财务决算报告》
十四、《关于为子公司提供担保及子公司之间互保的议案》
十五、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
十六、《关于计提资产减值准备的议案》
十七、《关于注销部分股票期权的议案》
十八、《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序
向特定对象发行股票的议案》

十九、《关于召开 2022 年年度股东大会的议案》
第九届董事会第 2023 年 4 月 会议审议通过了如下议案：
三十次会议 27 日 一、《公司 2023 年第一季度报告》
二、《关于聘任公司董事会秘书的议案》
第九届董事会第 2023 年 5 月 会议审议通过了如下议案：
三十一次会议 22 日 一、《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》
会议审议通过了如下议案：
第九届董事会第 2023 年 6 月 一、《关于聘任公司副总裁的议案》
三十二次会议 30 日 二、《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》
三、《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予第一个行权
期行权条件成就的议案》
第九届董事会第 2023 年 8 月 会议审议通过了如下议案：
三十三次会议 25 日 一、《关于<公司 2023 年半年度报告>（全文及摘要）的议
案》
第九届董事会第 2023年10月 会议审议通过了如下议案：
三十四次会议 20 日 一、《关于为关联方提供担保的议案》
二、《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》
第九届董事会第 2023年10月 会议审议通过了如下