华润微:中国国际金融股份有限公司关于华润微电子有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于华润微电子有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，中国国际金融股份有限公司（以 下简称“保荐机构”、“中金公司”）作为正在履行华润微电子有限公司（以下简称 “华润微”、“公司”、“上市公司”）持续督导工作的保荐机构，负责华润微上市后 的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、保荐机构持续督导工作情况
项目 工作内容
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 保荐机构已建立健全并有效执行持续
持续督导工作制定相应的工作计划。 督导工作制度，并针对具体的持续督
导工作制定相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与上市公司签署了持续督上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 导协议，协议明确了双方在持续督导
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 期间的权利和义务，并已报上海证券
交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
开展持续督导工作。 期回访、现场检查、尽职调查等方式，
对上市公司开展持续督导工作。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 2023 年，上市公司未出现按有关规定公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经 须保荐机构公开发表声明的违法违规
上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 情况。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日 2023 年，上市公司及其相关当事人未内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 出现违法违规或违背承诺等事项。
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等。
保荐机构督导上市公司及其董事、高
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 级管理人员遵守法律、法规、部门规法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规 章和上海证券交易所发布的业务规则
范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 及其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺。

项目 工作内容
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐机构督促上市公司依照相关规定但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 健全完善公司治理制度，并严格执行
事和高级管理人员的行为规范等。 公司治理制度。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 保荐机构对上市公司内控制度的设限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 计、实施和有效性进行了核查，上市集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、 公司的内控制度符合相关法规要求并
对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 得到了有效执行，能够保证公司的规
范运行。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅 保荐机构督促上市公司严格执行信息信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司 披露制度，审阅信息披露文件及其他向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 相关文件。
或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券
交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披
露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充 保荐机构对上市公司的信息披露文件的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息披露 进行了审阅，不存在应及时向上海证文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后 券交易所报告的情况。
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的
信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
11、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪 2023 年，上市公司及其相关当事人未律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督 出现该等事项。
促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
12、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺 2023 年，上市公司及其相关当事人不的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事 存在未履行承诺的情况。
项的，及时向上海证券交易所报告。
13、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大
事项或披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披 2023 年，上市公司未出现该等事项。露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海
证券交易所报告。
14、发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改
正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规
则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出 2023 年，上市公司及相关主体未出现具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等 该等事项。
违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》
第七十条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
15、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工 保荐机构制定了对上市公司的现场检
作要求，确保现场检查工作质量。 查工作计划，明确了现场检查工作要
求。

项目 工作内容
16、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当
知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上
市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或
其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人
提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券投 2023 年，上市公司未出现该等事项。资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审
批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比
上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他
情形。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2023 年，公司不存在需要整改的情况。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、产品研发与技术迭代风险
半导体产业技术及产品迭代速度较快。公司的发展在很大程度上依赖于识别 并快速响应客户需求的变化，以开发出符合客户要求且具有较好成本效益的产 品。为保证公司产品能够满足客户需求及紧跟行业发展趋势，公司在研发方面投 入大量资金与人力资源。
由于半导体行业的特殊性，公司未来仍然面临着产品迭代速度过快、研发周 期长、资金投入大的风险，如果公司的技术与工艺未能跟上竞争对手新技术、新 工艺的持续升级受阻、下游客户的需求发生难以预期的变化，可能导致公司产品 被赶超或替代，前期的各项成本投入无法收回，进而在新产品领域难以保持市场 的领先地位。
2、公司规模扩张与核心技术人员流失带来的管理风险
关键技术人员是公司生存和发展的关键，也是公司获得持续竞争优势的基 础。随着半导体行业对专业技术人才的需求与日俱增，人才竞争不断加剧，若公 司不能提供更好的发展平台、更有竞争力的薪酬待遇及良好的研发条件，仍存在 关键技术人员流失的风险。

公司资产规模、业务规模和员工数量均快速增长的同时，公司各项业务将会进一步快速扩张。公司规模的快速扩张会使得公司的组织结构和经营管理趋于复杂化，对公司的管理水平将提出更高的要求。若公司未能及时有效应对公司规模扩张带来的管理问题，可能会面临一定的管理风险。
3、与国际领先厂商存在技术差距的风险
目前公司在部分高端市场的研发实力、工艺积累、产品设计与制造能力及品牌知名度等各方面与英飞凌、安森美等国际领先厂商相比存在技术差距。该等技术差距会导致公司在生产经营中相较国际领先厂商在产品性能特性、产品线丰富程度、量产规模、产品下游应用领域的广泛性等诸多方面处于追赶地位，使公司在短期内面临激烈的市场竞争，且需要长期保持持续研发投入缩小与国际领先厂商的技术差距。如公司持续的研发投入未能缩短与国际领先水平的技术差距，且与国际领先厂商的市场竞争进一步加剧，则会对持续盈利能力造成不利影响。
（二）经营风险
1、行业周期风险
公司主要产品包括功率半导体、数模混合、智能传感器与智能控制等产品，公司产品广泛应用于国民经济各个领域。半导体行业具有较强的周期性特征，与宏观经济整体发展亦密切相关。如果宏观经济波动较大或长期处于低谷，半导体行业的市场需求也将随之受到影响；下游市场的波动和低迷亦会导致对半导体产品的需求下降，进而影响半导体行业公司的盈利能力。如果由于贸易摩擦等因素引致下游市场整体波动，亦或由于中国半导体行业出现投资过热、重复建设的情况进而导致产能供应在景气度较低时超过市场需求，将对包括公司在内的行业内企业的经营业绩造成一定的影响。
2、未来持续巨额资金投入风险
半导体行业具有技术强、投入高、风险大的特征。企业为持续保证竞争力，需要在研发、制造等各个环节上持续不断进行资金投入。在设计环节，公司需要持续进行研发投入来跟随市场完成产品的升级换代；在制造环节，产线的建设需要巨额的资本开支及研发投入。

3、主要原材料供应商集中度较高及原材料供应风险
公司生产依赖于多种原材料，包括各种硅片、引线框、化学品和气体。原材料的及时供应是保证公司稳定生产的必要条件。公司的一些重要基础原材料如大尺寸硅片、光刻胶等上游行业呈现集中度较高的市场格局，使公司在采购该等原材料时供应商集中度也相对较高。同时，由于国际政治及其他不可抗力等因素，原材料供应可能会出现延迟交货、限制供应或提高价格的情况。如果公司出现不能及时获得足够的原材料供应，公司的正常生产经营可能会受到不利影响。
4、知识产权风险
作为一家科技型企业，公司的知识产权组合的优势是取