盾安环境:华泰联合证券有限责任公司关于浙江盾安人工环境股份有限公司2023年度保荐工作报告

华泰联合证券有限责任公司
关于浙江盾安人工环境股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：盾安环境
保荐代表人姓名：黄梦丹 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：樊灿宇 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 亲赴银行打印募集资金专户银行流水 1 次，并定
期审阅募集资金账户银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数 列席 1 次，审阅了历次会议通知及其决议

项目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次（包括募集资金检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 重点介绍了持续督导期间规范运作、信息披露、
股东规范减持、募集资金规范使用等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

事项 存在的问题 采取的措施
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服 无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因
承诺 及解决措施
控股股东关于本次取得的股份限售期的承诺 是 不适用
控股股东关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
控股股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
控股股东关于规范关联交易的承诺 是 不适用
控股股东关于股份锁定期的承诺 是 不适用
控股股东关于填补被摊薄即期回报相关措施及承诺 是 不适用
控股股东关于本次认购相关事宜的承诺函 是 不适用
控股股东关于特定期间不减持上市公司股份的承诺函 是 不适用
董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报相关措施及承诺 是 不适用
四、其他事项

报告事项 说明
因顾翀翔先生工作调动不能继续担任持续督导期的
保荐代表人，根据相关法律法规及监管规定的要
1．保荐代表人变更及其理由 求，为保证持续督导工作的有序进行，由华泰联合
证券保荐代表人黄梦丹女士接替顾翀翔先生履行持
续督导职责
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监会和深圳保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事 证券交易所采取监管措施；报告期内盾安环境不存
项及整改情况 在被中国证监会和深圳证券交易所采取监管措施的
情形
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江盾安人工环境股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
黄梦丹 樊灿宇
华泰联合证券有限责任公司
2024 年 4 月 29 日