恒实科技:2023年度独立董事述职报告(张翼)

北京恒泰实达科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根
据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章
程》、公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关规定和要求，本人
在 2023 年度工作中积极履职，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发
表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公司股东利益。现将本人在 2023
年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席会议情况
2023 年度，公司共召开 9 次董事会会议、4 次股东大会会议。本人作为第三
届董事会独立董事，本年度应参加 9 次董事会、4 次股东大会会议，均亲自出席
会议。
本人在独立董事履职期间勤勉尽责，认真审阅会议资料，依据自己的专业知
识和能力做出独立、客观、公正的判断，积极参与会议讨论并提出合理意见。
本人对 2023 年度公司董事会提出的所有议案均发表了意见，并投了赞成票。
本人认为公司董事会的召集召开在程序上合法合规，董事会对公司重大经营决策
均履行了合法、合规的审批程序。
二、发表独立意见的情况
序号 发表时间 会议 事项 发表意见
2023 年 2 第三届董事会第四 《关于聘任公司财务负责人的议案》的独立意见
1 月 8 日 十七次会议 《关于为子公司开展融资租赁业务提供担保的议案》的 同意
独立意见
2 2023 年 3 第三届董事会第四 《关于会计估计变更的议案》的独立意见 同意
月 7 日 十八次会议
《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》的独
2023 年 3 立意见
3 月 10 日 第三届董事会第四《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案（修订 同意
十九次会议（会前稿）的议案》的独立意见
对向特定对象发行《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案之论证

股票的相关议案和分析报告（修订稿）的议案》的独立意见
涉 及 的 关 联 交 易发 《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金使
表 了 事 前 认 可 意用的可行性分析报告（修订稿）的议案》的独立意见
见） 《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及
相关主体承诺（修订稿）的议案》的独立意见
《关于公司与深圳市智慧城市科技发展集团有限公司签
署<附条件生效的股份认购协议之补充协议>的议案》的
独立意见
《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议
案》的独立意见
《关于公司截至 2022 年 12 月 31 日止前次募集资金
使用情况报告的议案》的独立意见
4 2023 年 3 第三届董事会第五 关于补选李小雄先生为公司第三届董事会非独立董事的 同意
月 31 日 十次会议 独立意见
关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见
关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见
关于 2023 年度公司董事薪酬的独立意见
第三届董事会第五 关于 2023 年度公司高级管理人员薪酬的独立意见
十一次会议 关于公司及控股子公司向银行等机构申请综合授信额度
2023 年 4 （会前对续聘会计 的独立意见
5 月 26 日 师事务所、2023 年关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公司对 同意
度日常关联交易预 外担保情况的独立意见
计发表了事前认可 关于 2022 年度日常关联交易情况及 2023 年度日常关联
意见） 交易预计的独立意见
关于续聘会计师事务所的独立意见
关于公司为控股子公司提供担保的独立意见
关于 2022 年度计提减值准备的独立意见
关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意
6 2023 年 8 第三届董事会第五 见 同意
月 28 日 十二次会议 关于公司对外担保情况的独立意见
7 2023 年 10 第三届董事会第五 关于提名程时旭先生为公司第三届董事会独立董事的独 同意
月 19 日 十三次会议 立意见
2023 年 10 第三届董事会第五 关于 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条
8 月 25 日 十四次会议 件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的 同意
独立意见
三、任职董事会专业委员会工作情况
2023 年度，本人作为公司第三届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员
会副主任委员、提名委员会委员，在各专业委员会的工作中均认真履行了职责。
本人任职各专业委员会委员期间，充分发挥了专业优势，对公司的持续、稳健发
1、董事会提名委员会委员履职情况
本人作为公司第三届董事会提名委员会委员，严格按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定和本公司《董事会提名委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，认真履行相关工作职责。
2、董事会审计委员会委员履职情况
本人作为公司第三届董事会审计委员会委员，严格按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定和本公司《董事会审计委员会工作细则》、《内部审计制度》的要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，对公司财务报表资料进行审阅并发表了审阅意见。
3、董事会薪酬与考核委员会委员履职情况
本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会副主任委员，严格按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定和本公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，认真履行相关工作职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
2023 年度，本人忠实有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识行使表决权,特别关注于相关议案对全体股东利益的影响，对公司的未来发展战略提出了建设性的意见。本人持续关注公司的信息披露工作、内部治理和各类重大事项的进展，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，促进了董事会决策的科学性和客观性，使信息披露为广大投资者服务，切实地维护了公司和中小股东的合法权益。
五、学习调研及对公司进行检查的情况
2023 年度，本人认真学习了中国证监会、深圳证券交易所、上市公司协会等机构下发的各类法律、法规及监管政策，加强自身学习，切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的意识。同时，本人充分利用参加公司董事会的机会，了解公司的生产经营状况、内部控制和财务状况，
与公司其他董事、高管人员及相关工作人员通过电话和邮件等方式保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展等情况，并时刻关注公司外部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出建议，忠实地履行了独立董事的职责，对公司的未来发展战略提出了建设性的意见。
六、总体评价和建议
2023 年度，本人对公司股东大会决议、董事会决议的执行情况，生产经营情况、关联交易情况等方面进行全面的了解，加强与公司其他董事、高级管理人员及其他相关人员的联系，关注外部环境及市场变化，尤其是上下游以及本行业市场及政策的变化，及其对公司的影响。实时关注有关公司的报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极对公司经营管理提出建议，有效履行独立董事的职责。
七、其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
2024 年度，本人将继续勤勉尽职、严格按照法律法规及《公司章程》的规定，忠实履行独立董事职责，维护公司及全体股东的利益，并充分利用自身的专业知识和经验为公司发展提供建议和意见。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京恒泰实达科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》之签字页）
独立董事：张 翼
2024 年 4 月 26 日