海默科技:2023年度监事会工作报告

海默科技（集团）股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“海默科技”或“公
司”）监事会严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等法律法规及海默科技《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度的规定
和要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依
法独立行使职权，对公司生产经营活动、规范运作情况、财务情况、重大事项及
公司董事和高级管理人员履行职责的情况进行监督。监事会成员积极列席董事会、
出席股东大会，以实际行动维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作和持续、
健康、稳定发展发挥了积极作用。现将 2023 年度（以下简称“报告期内”或“报
告期”）监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了 11 次会议，审议议案共计 54 项，会议的召
集、召开、表决程序均符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等公司内部制度的
规定，全体监事认真审议了公司提交监事会的全部议案，并充分发表意见。报告
期内公司召开监事会会议的具体情况如下：
会议届次 会议时间 审议议案
1、《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》
2、《关于本次向特定对象发行股票方案的议案》
3、《关于 2023 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议
案》
第七届监事会 2023/1/3 4、《关于 2023 年度向特定对象发行股票预案的议案》
第四次会议 5、《关于 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报
告的议案》
6、《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
7、《关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》
8、《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》

会议届次 会议时间 审议议案
9、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及
相关主体的承诺的议案》
10、《关于未来三年（2023 年-2025 年）股东回报规划的议案》
1、《关于修订<公司章程>的议案》
第七届监事会 2023/1/20 2、《关于公司监事会提前换届选举暨提名第八届监事会非职工代表监
第五次会议 事候选人的议案》
3、《关于向关联方借款暨关联交易的议案》
第八届监事会 2023/2/6 《关于选举公司第八届监事会主席的议案》
第一次会议
第八届监事会 1、《关于修订<公司章程>的议案》
第二次会议 2023/3/15 2、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
3、《关于修订〈2023 年度向特定对象发行股票预案〉的议案》
1、《2022 年年度报告及摘要》
2、《2022 年度监事会工作报告》
3、《2022 年度财务决算报告》
4、《2022 年度利润分配预案》
第八届监事会 5、《关于拟续聘任会计师事务所的议案》
第三次会议 2023/4/10 6、《关于 2022 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》
7、《2022 年度控股股东及其他关联方资金占用与公司担保情况的专
项说明》
8、《2022 年度内部控制自我评价报告》
9、《关于未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的议案》
10、《关于 2022 年度计提信用减值损失和资产减值准备的议案》
1、《2023 年第一季度报告》
2、《关于公司符合向特定对象发行股票条件（修订稿）的议案》
3、《关于本次向特定对象发行股票方案的议案》
4、《关于 2023 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订
稿）的议案》
第八届监事会 5、《关于 2023 年度向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议
第四次会议 2023/4/27 案》
6、《关于 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报
告（修订稿）的议案》
7、《关于 2023 年度向特定对象发行股票涉及关联交易（修订稿）的
议案》
8、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、填补措施及
相关主体的承诺（修订稿）的议案》
1、《关于豁免公司第八届监事会第五次会议通知时限的议案》
第八届监事会 2、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
第五次会议 2023/8/16 3、《关于调整 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案》
4、《关于 2023 年度向特定对象发行股票预案（三次修订稿）的议
案》

会议届次 会议时间 审议议案
5、《关于 2023 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告（二
次修订稿）的议案》
6、《关于 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分
析报告（二次修订稿）的议案》
7、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主
体承诺（二次修订稿）的议案》
8、《关于与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议之补充协议〉
暨关联交易的议案》
1、《2023 年半年度报告全文及摘要》
2、《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬与考核管理制度>的议
案》
3、《关于制定公司监事薪酬方案的议案》
第八届监事会 4、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
第六次会议 2023/8/29 案》
5、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
6、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》
7、《关于向关联方申请借款展期暨关联交易的议案》
第八届监事会 1、《关于豁免公司第八届监事会第七次会议通知时限的议案》
第七次会议 2023/10/11 2、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性
股票的议案》
第八届监事会 2023/10/25 《2023 年第三季度报告》
第八次会议
第八届监事会 2023/12/8 《关于修订<公司章程>的议案》
第九次会议
二、监事会监督、查核工作及发表的意见
1、公司规范运作情况
报告期内，公司监事列席公司董事会会议 21 次，出席股东大会 5 次，根据
《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及
海默科技《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度规定，对董事会、股东大
会的召集、召开程序、重大事项的决策、董事会对股东大会决议执行情况、公司
董事和高级管理人员履行职责情况进行监督和检查。监事会认为公司运作符合
《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和海默科技《公司
章程》等相关制度的规定，公司内部决策程序合法合规，决议的内容均合法有效；公司 2023 年度信息披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司董事和高级管理人员严格执行有关规定，忠实勤勉地履行其职责，不存在违反法律、法规及《公司章程》规定的情况，不存在损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司财务管理、财务状况、