海默科技:2023年度独立董事述职报告(方文彬)

海默科技（集团）股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
本人方文彬，作为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）独
立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规章、制度，本着对全体股东负责的
态度，忠实勤勉地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会、审计委员会、薪
酬与考核委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案并根据规定对相关事项发
表独立意见，作为公司审计委员会主任委员，结合自身在财务工作领域的专业特
长，积极发挥在财务事项的专业性作用，对公司的生产经营和财务管理、财务制
度建设方面提出了合理的建议，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的
合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、2023年度出席会议情况
2023年度，本人通过通讯和现场方式积极参加公司召开的董事会、股东大会，
对会议所审议的各项议案充分发表意见、建议，认真行使表决权，对公司的重大
决策发表了独立意见，尽职的履行了独立董事的职责。具体出席董事会会议和参
加股东大会会议的情况如下：
应出席董事会 亲自出席董事会会 是否连续两次未亲
委托出席次数 缺席次数
会议次数 议次数 自出席会议
21 21 0 0 否
报告期内召开股东大会次数 参加股东大会次数
5 5
2023年度，公司董事会会议、股东大会会议的召集召开程序合法合规，重大
事项均依法依规履行了相关审批程序，会议决议合法有效，本人对公司提交的全
部议案进行了认真审议，认为这些议案不存在损害全体股东，特别是中小股东的
利益的情形，因此本人对2023年度公司董事会各项议案及其他事项均投同意票，
无反对、弃权情况。

二、发表独立意见情况
报告期内，本人就相关事项的事前认可意见、独立意见发表情况如下：
会议届次 意见类型 议案/事项
1、《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议
案》
2、《关于本次向特定对象发行股票方案的议案》
3、《关于 2023 年度向特定对象发行股票方案的论证分
析报告的议案》
4、《关于 2023 年度向特定对象发行股票预案的议案》
5、《关于 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用
可行性分析报告的议案》
6、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议
第七届董事会第 同意的事前认可意见 案》
九次会议 同意的独立意见 7、《关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议
案》
8、《关于公司与认购对象签署附条件生效的股份认购协
议的议案》
9、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提
示、填补措施及相关主体的承诺的议案》
10、《关于未来三年（2023 年-2025 年）股东回报规划
的议案》
11、《关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士
全权办理本次向特定对象发行股票相关事项的议案》
12、《关于设立募集资金专项账户的议案》
1、关于公司董事会提前换届选举暨提名第八届董事会非
第七届董事会第 独立董事候选人
十次会议 同意的独立意见 2、关于公司董事会提前换届选举暨提名第八届董事会独
立董事候选人
3、关于向关联方借款暨关联交易
第八届董事会第 同意的独立意见 董事会拟聘任高级管理人员
一次会议
第八届董事会第 同意的事前认可意见 《关于修订〈2023 年度向特定对象发行股票预案〉的议
二次会议 同意的独立意见 案》
1、关于对 2022 年度利润分配预案
2、关于对公司拟续聘任会计师事务所
3、关于 2022 年度募集资金实际存放与使用情况
第八届董事会第 同意的事前认可意见 4、关于 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用与公
三次会议 同意的独立意见 司担保情况
5、关于对公司 2022 年度内部控制自我评价报告
6、关于对公司 2022 年度计提信用减值损失和资产减值
准备

1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件（修订稿）
的议案》
2、《关于本次向特定对象发行股票方案的议案》
3、《关于 2023 年度向特定对象发行股票方案的论证分
析报告（修订稿）的议案》
第八届董事会第 同意的事前认可意见 4、《关于 2023 年度向特定对象发行股票预案（二次修
四次会议 同意的独立意见 订稿）的议案》
5、《关于 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用
可行性分析报告（修订稿）的议案》
6、《关于 2023 年度向特定对象发行股票涉及关联交易
（修订稿）的议案》
7、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提
示、填补措施及相关主体的承诺（修订稿）的议案》
第八届董事会第 同意的独立意见 董事会拟聘任高级管理人员
五次会议
1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
2、《关于调整 2023 年度向特定对象发行股票方案的议
案》
3、《关于 2023 年度向特定对象发行股票预案（三次修
订稿）的议案》
第八届董事会第 同意的事前认可意见 4、《关于 2023 年度向特定对象发行股票方案的论证分
十次会议 同意的独立意见 析报告（二次修订稿）的议案》
5、《关于 2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用
的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》
6、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补
措施及相关主体承诺（二次修订稿）的议案》
7、《关于与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议
之补充协议〉暨关联交易的议案》
1、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用
情况与公司担保情况
2、《关于修订<董事、监事及高级管理人员薪酬与考核