第一创业:2023年年度报告

证券简称：第一创业 证券代码：002797
第一创业证券股份有限公司
2023 年年度报告
2024 年 04 月

第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
吴礼顺 董事长 工作原因 王芳
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险以及洗钱风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的相关内容。
公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。
经本次董事会审议通过的公司 2023 年度利润分配方案为：以现有总股本 4,202,400,000
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.32元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义......1
第二节 公司简介和主要财务指标 ......5
第三节 管理层讨论与分析......17
第四节 公司治理......54
第五节 环境和社会责任......90
第六节 重要事项......95
第七节 股份变动及股东情况......115
第八节 优先股相关情况......121
第九节 债券相关情况......122
第十节 财务报告......127
备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的公司 2023 年度审计报告原件。
三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、其他有关资料。

释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、母公司、第一创业 指 第一创业证券股份有限公司
一创期货 指 第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司
一创投资 指 第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司
创新资本 指 深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司
一创投行 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司
创金合信 指 创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司
银华基金 指 银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司
一创恒健 指 广东一创恒健融资租赁有限公司，系本公司的原间接控股子公司
北京国管 指 北京国有资本运营管理有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东
首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系原持有本公司 5%以上股份的股东
华熙昕宇 指 华熙昕宇投资有限公司，系原持有本公司 5%以上股份的股东
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
深交所 指 深圳证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会
元 指 人民币元
报告期、本报告期、本期 指 2023 年 1-12 月
上期、上年同期 指 2022 年 1-12 月
本报告 指 公司 2023 年年度报告
IPO 指 “Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票
ESG 指 “Environment, Social and Governance”的缩写，即环境、社会和公司治理

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 第一创业 股票代码 002797
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 第一创业证券股份有限公司
公司的中文简称 第一创业
公司的外文名称（如有） First Capital Securities Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有） FCSC
公司的法定代表人 吴礼顺
公司的总经理 王芳
注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
注册地址的邮政编码 518048
办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
办公地址的邮政编码 518048
公司网址 www.firstcapital.com.cn
电子信箱 IR@fcsc.com
公司注册资本 42.024 亿元
公司净资本 89.44 亿元
二、联系人和联系方式
职务 董事会秘书
姓名 屈婳
联系地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 19 楼
电话 0755-23838868
传真 0755-23838877
电子信箱 IR@fcsc.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 深交所网站（www.szse.cn）
公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 楼公司董事会办公室
四、注册变更情况
统一社会信用代码 91440300707743879G
公司上市以来主营业务的变化情况 上市以来公司主营业务未发生变更
历次控股股东的变更情况 不适用
五、各单项业务资格
公司及公司除武汉科技分公司外的其他 58 家分支机构均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务
许可证》，公司统一社会信用代码为 91440300707743879G。
全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为 911
10000100021028B）。
全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为 911
100007178848008）。
控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为 914
403003062071783）。
1、公司拥有的主要业务资格
序号 所属业务条线 资格名称 批准单位 批准日期
1 受托投资管理业务 中国证监会 2002-12-04
2 定向资产管理业务 深圳证监局 2008-09-18
3 集合资产管理业务 深圳证监局 2008-10-16
4 资产管理业务 受托管理保险资金业务资格 中国保险监督管理委员会 2013-05-20
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