第一创业:2023年度董事会工作报告

第一创业证券股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
2023 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》等法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的规定和要求，认真履行职责，切实发挥作用，着力加强董事会建设。现将董事会 2023 年主要工作情况和 2024年重点工作安排报告如下：
一、2023 年度公司总体经营情况
2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。面对复杂严峻的国际环境和艰巨繁重的改革发展稳定任务，我国经济高质量发展扎实推进，经济总体回升向好，全年国内生产总值增长 5.2%。中国特色现代资本市场建设砥砺前行，顺利完成全面实行股票发行注册制等重大改革，平稳实施机构改革，制度型开放稳步扩大，资本市场法律制度体系加快完善，依法全面加强监管。证券行业围绕服务国家战略，贯彻落实新发展理念，资本实力、风控能力、服务质量等全面提升，着力做好金融“五篇大文章”。证券行业业绩彰显韧性，经营情况整体稳定。报告期内，证券行业实现营业收入
4,059.02 亿元，同比上升 2.77%；实现净利润 1,378.33 亿元，同比下降 3.14%；
实现净资产收益率 4.80%，同比下降 0.51 个百分点。
2023 年是公司发展史上里程碑式的一年。在公司迎来成立三十周年之际，北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）受让北京首都创业集团有限公司持有的公司无限售流通股 464,686,400 股（占公司总股本的11.0576%）完成过户，北京国管成为公司第一大股东。公司在保持多元的股权结构、市场化经营机制的同时，进一步增强股东背景，健康、稳定的股权结构得到巩固。2023年 6 月，担任公司董事长一职 27 年的刘学民荣休，公司董事会选举吴礼顺为新任董事长，董事会围绕“定战略、作决策、防风险”等职能，带领公司牢牢把握高质量发展首要任务，提升服务国家战略质效，推动提升公司治理、加强战略执
行、提高合规风控效能、提升可持续发展能力，审慎经营、稳健发展。报告期内，公司实现营业总收入 24.89 亿元，同比下降 4.70%；实现归属于上市公司股东的净利润 3.31 亿元，同比下降 17.50%；实现加权平均净资产收益率 2.25%，较上年下降 0.51 个百分点。截至报告期末，公司总资产 452.81 亿元，较去年末下降5.28%；归属于上市公司股东的净资产 148.21 亿元，较去年末增长 1.43%。
二、2023 年度董事会主要工作完成情况
2023 年，董事会召开 7 次会议，分别对公司定期报告、经营报告、关联交
易、利润分配方案、对外捐赠、推选非独立董事候选人、提名独立董事候选人、选举董事长、修订《公司章程》、修订《独立董事工作制度》、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、风险管理报告、内部控制自我评价报告、董事薪酬等 41项议案进行审议；听取专门委员会工作报告、内部审计工作报告、廉洁从业执行
情况报告等 11 项报告；召集 2 次股东大会，向股东大会提交 20 项议案。董事会
下设五个专门委员会累计召开 11 次会议，对 31 项议题进行审议。其中，投资与
发展委员会召开 1 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委员会召开 5 次
会议，薪酬与考核委员会召开 2 次会议，提名委员会召开 1 次会议。
2023 年，董事会重点开展了以下工作：
（一）提升公司治理水平，首次荣获“2023 年上市公司董事会最佳实践案
例”等权威奖项
2023 年，董事会持续完善公司治理制度体系，加强公司规范运作和董事会建设，提升信息披露质量，加强投资者关系管理，夯实公司高质量发展基础。根据新颁布的法律、法规和准则，董事会两次审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>的议案》，为公司治理提供强有力的制度支撑；贯彻独立董事制度改革要求，完成独董新规落实情况自查，审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》。董事会持续加强自身建设，组织董事参加短线交易与董监高减持、廉洁从业管理等内部专题培训，以及监管、自律机构举办的独立董事制度改革、提高上市公司质量等专题培训，严格规范董事执业行为，切实提升董事履职能力。董事会高度重视投资者权益保护，以投资者需求为导向开展信息披露，建立投资者双向沟通机制，股利分配重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。凭借高质量的公司治理实践，公司在中国
上市公司协会最佳实践系列评选中，从 5000 多家上市公司中脱颖而出，首次荣获“2023 年上市公司董事会最佳实践案例”、“2023 年上市公司投资者关系最佳实践案例”、“2023 年上市公司董秘履职评价 4A 级”，并蝉联“上市公司董办优秀实践案例”等多个奖项；在深交所发布的《关于深市上市公司 2022-2023 年度
信息披露评价结果的通报》（考核期间为 2022 年 5 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日）
中，连续第二年获得 A 类最高评级。
（二）保持战略定力，坚持特色化发展战略目标，多措并举推动战略落地
董事会带领公司继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，保持战略定力，加大战略执行力度。董事会投资与发展委员会审议通过《2023 年度财务预算报告》，明确公司 2023 年经营目标，深入讨论公司 2023 年经营面临的内外部宏观政治经济形势、资本市场及证券行业发展态势，提出优化收入结构、防范风险等指导意见，为公司持续稳健发展发挥了重要的战略引领作用。董事会完成新任董事长选举后，进一步加强与经营管理层的沟通，积极凝聚战略共识。新任董事长通过多种方式深入了解公司总体战略执行及经营管理情况、各业务线经营策略及转型发展情况，持续分享对行业发展格局、监管政策环境、核心竞争优势打造、文化建设及人才培养等方面的洞察与思考。董事会带领经营管理层紧紧围绕高质量发展首要任务，进一步战略聚焦，瘦身健体、固本培元，审议通过《关于公司部门调整的议案》《关于申请撤销河北分公司的议案》和《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司转让所持广东一创恒健融资租赁有限公司部分股权的议案》，调整组织架构，聚焦主责主业，多措并举推动战略落地。
（三）践行金融使命，提升服务国家战略质效，积极研究部署做好“五篇大文章”
董事会时刻牢记金融服务实体经济的初心使命，深入贯彻落实中央金融工作会议精神，聚焦主责主业，强化功能定位，提升服务国家战略质效，研究部署做好“五篇大文章”。“科技金融”方面，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）积极为科技型战略性新兴产业企业成长提供融资服务，2023 年助力高新技术企业通过向特定对象发行 A 股股票再融资
26.88 亿元；承销科技创新公司债券 46.19 亿元，行业排名第 14 名。公司控股
子公司创金合信基金管理有限公司（以下简称“创金合信”）发行 2 只科创类基金产品，积极在投资端推动战略性新兴产业科技创新。“绿色金融”方面，公司主动服务“双碳”战略，大力发展绿色金融和负责任投资，支持绿色产业发展。
2023 年，公司助力完成绿色融资规模 54.39 亿元，绿色投资规模 1,559.00 亿元，
均实现大幅增长。公司作为深圳市绿色金融协会“绿色金融标准委员会”副主任委员单位，积极参与深圳市绿色金融标准《金融机构投融资环境效益信息披露指标要求》制定工作。“普惠金融”方面，公司积极支持北交所探索科技创新普惠金融之路，打造服务创新性中小企业主阵地。报告期内，一创投行助力首家北京市属国企云星宇登陆北交所，创金合信发行全市场第一支北证 50 指数增强型公募基金，公司打造全市场首个证券公司非员工激励资管计划第一创业富显 9 号参与北交所莱赛激光战略配售投资案例。“养老金融”方面，截至报告期末，创金合信已发行 4 只重要创新养老基金产品，助力养老体系第三支柱的建设。“数字金融”方面，公司持续夯实数字化转型基础，丰富数字化使用场景，积极探索数字化技术在提升客户价值和公司管理效率等方面的创新应用，荣获证券时报“中国证券业合规风控数字化优秀践行者案例君鼎奖”、中关村数字经济产业联盟“2023 全国企业数字化转型十佳案例”“2023 数字化应用优秀场景”等奖项。
（四）筑牢发展防线，不断完善合规管理体系，持续健全全面风险管理体系
董事会密切关注市场环境和监管动态，督促提升合规风控效能，保障各项业务合规稳健开展，筑牢高质量发展防线。董事会审议通过《公司 2022 年度合规报告》，明确 2023 年合规管理重点工作计划，指导合规管理工作开展。报告期内，公司持续健全合规管理制度体系，全年制定、修订《诚信从业管理规定》《员工合规手册》《合规检查管理规定》等合规管理制度 36 项；强化合规审查及合规检查，全年开展合规审查工作 9,480 项，组织合规检查 26 项，覆盖各业务线及子公司；完善合规管理系统建设，提升合规管理信息化水平，积极监测、防控、化解各类合规风险；厚植合规管理文化，全年开展合规培训宣导 1,190 次，持续加强新规学习，提升全员合规意识。全年公司合规管理工作有效推进，各项业务合规稳健开展。
董事会审议通过《公司 2022 年度风险管理报告》《公司 2023 年半年度风险
管理报告》等议案，持续关注、指导经营管理层加强全面风险管理。报告期内，
公司健全全面风险管理制度体系，修订《压力测试管理办法》《市场风险管理办法》等系列风险管理制度；持续优化风险限额指标体系，深化风险管理估值与模型管理，强化风险监控及报告机制，形成了事前、事中、事后全覆盖的风险管理信息系统体系，确保风险指标持续满足监管要求；加强风险管理培训宣导及文化建设，强化对子公司风险管理工作的垂直管理。全年公司风险管理体系有效运行，有力保障各项业务稳健有序开展。
（五）践行 ESG 理念，从战略高度全面推进 ESG 实践，提升可持续发展能力
董事会积极践行 ESG 理念，全面统筹从战略高度开展 ESG 实践，提升公司可
持续发展能力，致力于成为 ESG 实践的行业先行者和倡导者。在董事会领导下，
公司以 ESG 实质性议题管理为核心，从 ESG 治理、ESG 投融资、ESG 风险管理、
ESG 信息披露和 ESG 生态系统建设五个方面，大力推进 ESG 实践。ESG 治理方面，
公司 ESG 委员会召开 3 次会议，审议通过《负责任投资政策声明》等 ESG 管理制
度体系建设事项，有力驱动 ESG 工作的纵深布局与高效运作。ESG 投融资方面，公司完善 ESG 投研体系，持续运作行业首个 ESG 整合策略债券型券商资管产品“第一创业 ESG 整合债券”系列，创设首个采用双投顾/财顾模式的慈善信托产品“华润信托 农银壹私行恒 沁第一创业 ESG 慈善信托”；一创投行独家主承销
绿色公司债券“G23 高安 1”，募集资金 8 亿元助力废弃矿山生态修复。ESG 风险
管理方面，公司搭建与 ESG 相结合的内部信用评级体系，持续推动 ESG 理念在各类风险管理制度、流程中落地。ESG 信息披露方面，公司优化 ESG 信息披露指标
体系和 IT 系统，披露《2022 年度 ESG 报告》《2023PRI 报告》，上线公司官网“可
持续发展”栏目。ESG 生态系统建设方面，公司作为深圳市绿色金融协会绿色金融标准委员会副主任委员单位，积极参与深圳市地方标准《金融