广康生化:2023年度独立董事述职报告(张志祥)

广东广康生化科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（张志祥）
各位股东及股东代表：
作为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称：“公司”）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等的有关规定，2023 年度，本人定 期了解检查公司经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。 积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，参与议题讨论并提出 合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事 职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人于 1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，2003 年 7 月获华南
农业大学农业昆虫与害虫防治专业博士学位。2003 年 7 月至 2005 年 10 月，在
华南农业大学资源环境学院农药学系任讲师；2005 年 10 月至 2013 年 12 月，
在华南农业大学资源环境学院农药学系任副教授；2013 年 12 月至今在华南农 业大学历任资源环境学院、农学院、植物保护学院农药学系教授，主要从事生 物农药、昆虫学、农药安全性评价、农药新剂型的研究及教学工作；2015 年 11
月至 2020 年 11 月，在华南农业大学农学院任农药学系主任；2022 年 5 月至今，
在广康生化任独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会及出席股东大会情况
2023 年，公司共召开 16 次董事会会议，9 次股东大会。作为独立董事，任
职期间本人依规按时出席公司组织召开的董事会，认真审阅董事会会议的各项
议案，未授权委托其他独立董事出席董事会会议。本人认为，公司董事会的召
集召开程序均合法合规，重大事项均履行了合法、有效的决策审批程序，会议
作出的决议均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益，利于公司的长
远发展。本人以客观、谨慎的态度进行议案审议，审慎行使表决权，对任职期
间董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反
对、弃权的情形。报告期内，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况
如下：
董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓 本报告期 现场出 以通讯方 委托出席 缺席董 是否连续两次 出席股
名 应参加董 席董事 式参加董 董事会次 事会次 未亲自参加董 东大会
事会次数 会次数 事会次数 数 数 事会会议 次数
张志祥 16 7 9 0 0 否 9
2、在专门委员会的履责情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员
会。本人担任第三届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员，任职期间，
积极履行相关职责。
（1）提名委员会工作情况
2023 年，本人任主任委员期间共召开 2 次提名委员会会议。本人根据《公
司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《提名委员会工作制度》等规
定，认真审查并研究了公司董事及高级管理人员的任职资格，讨论并审议了《关
于聘任财务总监的议案》《关于补选第三届董事会独立董事并调整董事会专门
委员会的议案》《关于补选非独立董事并调整董事会专门委员会委员的议案》3
项议案。
（2）战略委员会委员工作情况
2023 年，本人任委员期间共召开 3 次战略委员会委员会议。本人根据《公
司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《战略委员会工作制度》等规
定，勤勉尽责，根据公司的实际情况，讨论并审议了《关于签署<关于建设特种
化学品新材料项目的合作协议书>的议案》《关于变更部分募投项目实施内容、
实施地点和实施主体、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募投项目实施进度的议案》《关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本及增资以实施募投项目的议案》3 项议案。
（3）独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023 年 12 月修订了《独立董事工作制度》，建立了独立董事专门会议机制。报告期内，公司未有按照监管规定必须提交独立董事专门会议审议的事项，公司独立董事未召开独立董事专门会议。
3、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年，本人与内部审计部门及会计师事务所多次沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行充分讨论与交流，维护了审计结果的客观、公正。
4、与中小股东的沟通交流情况
2023 年，本人通过参加公司股东大会的形式，广泛听取中小股东意见和建议。
5、在公司现场工作及公司配合独立董事履职的情况
2023 年度，本人通过参加董事会、股东大会等会议，充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话及邮件等方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。
在履行职责过程中，公司管理层给予了积极有效的配合与支持，在召开董事会及相关会议前，公司及时传递会议材料，并在事前就相关事项进行充分沟通，为本人履行职责提供了良好条件。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发
挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
1、应当披露的关联交易
报告期内，公司未发生重大关联交易事项，日常经营性关联交易的决策程序未违反相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司关联交易依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
2、董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，未出现公司被收购的相关情况。
3、定期报告及内部控制评价报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过。公司对定期报告的审议及披露程序合法、合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
公司对内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价，自我评价未发现重大内部控制缺陷。本人认为，公司在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内部控制，内部控制运行总体良好。
4、聘用会计师事务所情况
2023 年 4 月 11 日，公司 2022 年年度董事会会议审议通过了《关于续聘/
聘任 2023 年度审计机构的议案》。经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业从业资格，为公司提供的审计服务规范、专业，审计团队严谨、敬业，具备承担公司审计工作的能力，本人同意续聘其为公司 2023 年度的财务报告审计机构，为公司提供财务报表审计服务。
5、募集资金使用情况

2023 年 6 月公司收到 IPO 募集资金总额为人民币 785,325,000.00 元，扣
除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 697,365,696.32 元。
公司于 2023 年 7 月 22 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第
五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管 理的议案》，同意公司及公司全资子公司使用不超过人民币 3 亿元（含本数） 的闲置募集资金（含超募资金及进行现金管理后所产生的利息）进行现金管理， 用于投资安全性高、流动性好且投资期限不超过 12 个月的产品。
公司于 2023 年 7 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会
第六次会议、于 2023 年 8 月 14 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过
《关于增加闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度的议案》，同意增加使 用人民币 2 亿元闲置募集资金（含超募资金及进行现金管理后所产生的利息）
进行现金管理，现金管理额度由人民币 3 亿元（含本数）增加至 5 亿元（含本
数）。
公司于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事
会第九次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》， 同意公司使用募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金 727.89 万元。
公司于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会
第九次会议，审议通过《关于变更部分募投项目实施内容、实施地点和实施主 体、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加募投项目投资及调整募 投项目实施进度的议案》，同意公司变更首次公开发行股票募集资金投资项目 （以下简称“募投项目”）之“年产 4,500 吨特殊化学品建设项目”的实施内 容、实施地点和实施主体、调整投资金额与内部投资结构、使用超募资金增加 募投项目投资及调整募投项目实施进度。
公司于 2023 年 11 月 20 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金不超过10,000.00 万元人民币（含本数）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专户。
经核查，2023 年，公司关于募集资金使用事项的审批程序符合相关法律法
规及规章制度的相关规定；公司对募集资金的使用不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相更改募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
6、提名或者任免董事情况
报告期内，鉴于公司独立董事易兰女士连续担任公司独立董事已满六年，根据相关规定，易兰女士向董事会申请辞去公司独立董事职务及董事会下设各专门委员会的相关职务。为保证公司董事会的正常运作，经公司董事会提名委员会进
行任职资格审查后，公司于 2023 年 9 月 28 日召开第三届董事会第十四次会议，
审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事并调整董事会专门委员会委员的议案》，同意提名彭文平先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并于 2023 年
10 月 16 日召开 2023 年第六次临时股东大会审议并通过《关于补选第三届董事
会独立董事并调整董事会专门委员会委员的议案》，补选彭文平先生为公司第三届董事会独立董事，并补选彭文平先生为公司第三届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。本人针对上述事项发表了明确的同意意见。
公司于 2