海达尔:华英证券有限责任公司关于无锡海达尔精密滑轨股份有限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见

华英证券有限责任公司
关于无锡海达尔精密滑轨股份有限公司使用部分闲
置募集资金购买理财产品
的核查意见
华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”、“保荐机构”）作为无锡海达尔精密滑轨股份有限公司（以下简称“海达尔”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，就海达尔使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
海达尔本次向不特定合格投资者公开发行普通股 11,000,000 股，发行价格为10.25 元/股，募集资金总额为 112,750,000.00 元，实际募集资金净额为
94,579,150.94 元，截至 2023 年 4 月 26 日，上述募集资金已全部到位，并由中汇
会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《无锡海达尔精密滑轨股份有限公司验资报告》（中汇会验〔2023〕5307 号）。
海达尔于 2023 年 5 月 9 日在北京证券交易所上市，自上市之日起 30 个自然
日内（含第 30 个自然日，即自 2023 年 5 月 9 日至 2023 年 6 月 7 日），获授权
主承销商华英证券有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价。
截至 2023 年 6 月 7 日日终，华英证券利用本次发行超额配售所获得的部分
资金以竞价交易方式从二级市场买入公司股票 2.47 万股，本次购买股票最高价
格为 10.24 元/股，最低价格为 10.04 元/股，加权平均价格为 10.16 元/股，新增发
行股票数量 162.53 万股。

海达尔按照本次发行价格 10.25 元/股，在初始发行规模 11,000,000 股的基础
上行使超额配售选择权新增发行股票数量 1,625,300 股，由此发行总股数扩大至12,625,300 股。海达尔发行后的总股本增加至 45,625,300 股，发行总股数占发行后总股本的 27.67%。海达尔由此增加的募集资金总额为 16,659,325.00 元，连同初始发行规模 11,000,000 股股票对应的募集资金总额 112,750,000.00 元，本次发行最终募集资金总额为 129,409,325.00 元，实际募集资金净额为 111,238,322.61
元。截至 2023 年 6 月 8 日，上述募集资金净额已经全部到账，并由中汇会计师
事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了《无锡海达尔精密滑轨股份有限公司验资报告》（中汇会验〔2023〕7897 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，以及公司制定的《无锡海达尔精密滑轨股份有限公司募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金实行了专户存储，并与华英证券、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金专户三方监管协议》。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金使用和存储情况
截至 2024 年 3 月 31 日，公司发行股份的募集资金使用情况具体如下：
单位：万元
募集资金计划投资 累计投入募集资 投入进度（%）
序号 项目名称 总额（调整后） 金金额 （3）=（2）/
（1） （2） （1）
1 精密滑轨自动化生 8,123.83 - 0.00%
产基地建设项目
2 研发中心建设项目 2,000.00 - 0.00%
3 补充流动资金 1,000.00 1,000.00 100.00%
合计 11,123.83 1,000.00 8.99%
截至 2024 年 3 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下：
单位：元
序号 账户名称 银行名称 账号 金额

1 无锡海达尔精密滑 宁波银行股份有限 78070122000412891 14,337.94
轨股份有限公司 公司无锡惠山支行
无锡海达尔精密滑 无锡农村商业银行
2 轨股份有限公司 股份有限公司藕塘 019801250007025 2,588,709.09
支行
合计 2,603,047.03
注：1、募集资金账户余额包括收到的银行理财产品收益以及银行存款利息。
2、募集资金账户余额未包含正在进行现金管理的闲置募集资金 10,000.00 万元（该
闲置募集资金的现金管理事项经公司 2023 年 5 月 17 日召开的第三届董事会第十六次会议、
第三届监事会第十五次会议和 2023 年 6 月 10 日召开的第三届董事会第十七次会议、第三
届监事会第十六次会议通过）。
（二）募集资金暂时闲置原因
根据《无锡海达尔精密滑轨股份有限公司招股说明书》中关于募集资金运用的相关安排，海达尔本次发行募集资金扣除发行费用后，拟投资于精密滑轨自动化生产基地建设项目、研发中心建设项目和补充流动资金。
上市以来，海达尔积极推进募投项目的实施，并结合实际需要，审慎规划募集资金的使用。公司“精密滑轨自动化生产基地建设项目”及“研发中心建设项目”计划于无锡市惠山区钱桥街道购置土地建设生产基地，因预留地块处于周边道路优化和改进过程中，涉及的建设用地未能按计划推进土地招拍挂等工作，导致本次募集资金投资项目建设进度延缓。现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益，提高闲置资金使用效率，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及品种
公司拟在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金购买商业银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、风险等级低的理财产品。购买理财产品的额度
在公司董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，单项产品投资期限最长不超过 12 个月。公司购买的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
（三）决议有效期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（四）实施方式
在上述额度范围内授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。
（五）信息披露
公司将按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的规定要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽公司拟投资的理财产品风险较低，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资受到市场波动的影响；
2、公司拟根据经济形势及金融市场的变化适时适量地投资相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作及监控风险。
（二）风险控制措施
为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：
1、公司将严格按照《无锡海达尔精密滑轨股份有限公司募集资金管理制度》《无锡海达尔精密滑轨股份有限公司对外投资管理制度》等相关规定对购买理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，保障资金安全；
2、公司将及时跟踪、分析相关理财产品的投向、投资进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施；

3、资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
五、对公司经营的影响
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，是基于确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响募投项目的正常运转。通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为。
六、本次事项履行的决策程序情况
2024 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会
第二十二次会议审议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》。公司独立董事专门会议发表了同意的事前审议意见。该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：海达尔本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事专门会议发表了同意的事前审议意见，该事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的要求。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理可以提高资金使用效率，增加公司收益水平，为股东获取更好的投资回报，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。
综上，保荐机构对海达尔使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）

（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于无锡海达尔精密滑轨股份有限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签章页）
保荐代表人： _______________ _______________
赵健程 王奇
华英证券有限责任公司
2024 年 4 月日