智洋创新:2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期符合归属条件的公告

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-034
智洋创新科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期符合
归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
限制性股票拟归属数量：133.80万股
归属股票来源：公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的A股普通股股票
一、2023年股权激励计划的批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1．2023年股权激励计划的主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：公司2023年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为447万股 ，占本激励计划草案公告时公司股本总额15,351.2547万股的2.91%。其中，首次授予397万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.59%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的88.81%；预留50万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.33%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的11.19%。
（3）授予价格：本次股权激励计划限制性股票调整后的授予价格为8.18元/股，即满足授予和归属条件后，激励对象可以每股8.18元的价格购买公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予19人，预留授予27人，包括公司公告本激励计划时在本公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员以及技术骨干、业务骨干等董事会认为需要激励的其他人员。

（5）激励计划首次及预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排
具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占首次授予
权益总量的比例
第一个归属期 自授予日起 12 个月后的首个交易日至授予日 30%
起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自授予日起 24 个月后的首个交易日至授予日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自授予日起 36 个月后的首个交易日至授予日 40%
起 48 个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
① 激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满12个月以上。
② 公司层面业绩考核要求
本激励计划首次及预留授予部分考核年度为2023-2025年三个会计年度，每
个会计年度考核一次。公司对每个考核年度的营业收入指标和净利润指标进行考
核，首次及预留授予部分各年度业绩考核目标安排如下表所示：
归属期 对应考核年度 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：（1）以 2022 年营业收
第一个归属期 2023 入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 20%；（2）
以 2022 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于
20%。
公司需满足下列两个条件之一：（1）以 2023 年营业收
第二个归属期 2024 入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 20%；（2）
以 2023 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于
20%。
公司需满足下列两个条件之一：（1）以 2024 年营业收
第三个归属期 2025 入为基数，2025 年营业收入增长率不低于 20%；（2）
以 2024 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于
20%。

③ 激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。
在公司层面业绩考核达标的情况下，激励对象年终绩效考核评级获评B级及以上的：激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×100%；激励对象年终绩效考核评级未达到B级的：激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×0。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不得递延至下一年度。
2．本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2023年1月16日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。
（2）2023年1月16日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（3）2023年1月17日至2023年1月30日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次激励计划拟首次授予部分激励对象提出的异议。2023年1月31日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-010）。
（4）2023年2月7日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

（5）2023年2月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-012）。根据该自查报告，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司本激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
（6）2023年2月13日，公司召开第三届董事会第二十五次会议与第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。决议以2023年2月13日为2023年激励计划首次授予日，以8.3元/股的授予价格向19名激励对象授予397万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（7）2023年12月28日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（8）2024年4月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年及2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。同意将2023年限制性股票激励计划股票来源由公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票，调整为公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的A股普通股股票。
（二）限制性股票历次授予情况
1、2023年股权激励计划首次部分限制性股票授予情况如下：
授予日期 授予价格（调整后） 授予数量 授予人数 授予后限制性股票剩余数
量
2023年2月13日 8.18元/股 397万股 19人 50万股
2、2023年股权激励计划预留部分限制性股票授予情况如下：
授予日期 授予价格（调整后） 授予数量 授予人数 授予后限制性股票剩余数
量
2023年12月28 8.18元/股 50万股 27人 0万股
日

（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告披露日，本激励计划首次及预留授予的限制性股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
经2023年第一次临时股东大会的授权，公司于2024年4月25日召开第四届董事会第八次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权（关联董事陈晓娟、张万征、孙培翔回避表决）的表决结果审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期符合归属条件的议案》。董事会认为，2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的45名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属的限制性股票数量为133.80万股。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1．2023年股权激励计划首次及预留授予的限制性股票已进入第一个归属期。
根据《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，首次及预留授予的限制性股票的第一个归属期为“自授予日起12个月后的首个交易日至授予日起24个月内的最后一个交易日止”；本次激励计划首次授予日为2023年2月13日、预留授予日为2023年12月28日，因此首次及预留授予的限制性股票的第一个归属期为2024年2月13日至2025年2月12日。
2．2023年股权激励计划首次及预留授予的限制性股票符合归属条件的说明
根据《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》、《智洋创新科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，2023年股权激励计划首次及预留授予的限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，具体情况如下：