老板电器:独立董事2023年度述职报告-陈元志

杭州老板电器股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
作为杭州老板电器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履行职责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年的工作情况简要汇报如下：
一、本人基本情况
（一）个人履历：本人陈元志先生:1977 年 11 月出生,汉族,中共党员,中国国
籍,无境外永久居留权,上海财经大学管理学博士,中国浦东干部学院教授,清华大学技术创新研究中心兼职研究员,华东师范大学兼职教授,中国软科学研究会常务理事,中国企业管理研究会(新兴技术未来分析与管理专委会)常务理事,上海市科技专家库专家。
（二）独立性自查情况：报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，认为本人均符合独立性要求，能够独立、公正地履行职责，未受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况
2023 年度，本人共出席董事会 7 次、股东大会 3 次，均亲自出席会议，不
存在缺席或委托出席会议的情况。
报告期内，本人本着谨慎客观的原则，以勤勉尽责的态度，认真审阅会议议
案以及相关的背景材料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥本人专业知识和工作经验的优势，充分发表合理的意见和建议，独立、客观、谨慎地行使表决权。报告期内，本人对董事会审议地各项议案无异议。
（二）董事会各专门委员会工作情况
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略委员会四个专门委员会，本人为公司董事会提名委员会主任委员，审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员。2023 年度公司董事会专门委员会召开会议 8 次，其中 4次审计委员会会议、1 次提名委员会会议、1 次薪酬与考核委员会会议，本人均按时出席相关会议，未有缺席会议的情况。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人通过邮件、电话、现场与公司审计部及会计师事务所就公司财务、业务状况进行积极沟通且未出现分歧，确保了公司审计工作具有客观性和公正性。
（四）现场工作时间及履职保障
报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会的机会及合理安排其他工作时间到公司进行实地考察，对公司生产经营情况、董事会决议执行情况、信息披露事务管理制度和内控制度建设情况等进行检查，为公司提高规范运作水平、降低经营风险等提供合理化建议，促进公司健康稳定发展。
公司为保证本人有效行使职权提供了必要的条件，在本人对公司进行实地调研、事项沟通解释的过程中提供了较好的协助。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
1、公司信息披露情况
在 2023 年度公司日常信息披露工作中，本人及时审阅公司相关公告文稿，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。
2、公司治理情况

根据监管部门相关文件的规定和要求，本人持续关注公司治理工作，认真审核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的权益
3、自身学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人认真学习中国证监会、浙江证监局及深圳证券交易所等有关法律法规及其它相关文件，进一步加深了对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，本人就公司 2023 年生产经营中的重大事项发表意见，具体情况如下：
意 见
会议日期 会议届次 事 项
类型
2023/4/25 五届十四次 一、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立 同意
意见
董事会 二、关于控股股东及其他关联方占用资金及对外担保
情况的专项说明和独立意见
三、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见
四、关于使用自有闲置资金进行投资理财的独立意见
五、关于续聘公司 2023 年度审计机构的独立意见
六、《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》的独立意见
七、关于 2023 年股票期权激励计划设定指标的科学
性和合理性的独立意见
八、关于计提坏账准备的议案的独立意见
九、关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期未
达行权条件予以注销的议案的独立意见
十、关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期
权议案的独立意见
十一、关于 2022 年股票期权激励计划第一个行权期
未达行权条件予以注销的议案的独立意见
十二、关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票
期权议案的独立意见

十三、关于续聘公司 2023 年度审计机构的事前认可
意见
2023/8/1 五届十六次 一、关于公司董事会换届和第六届董事会董事候选人 同意
的独立意见
董事会
2023/8/18 六届一次董 一、关于选举董事长、副董事长及聘任高级管理人员 同意
的独立意见
事会
2023/8/23 六届二次董 一、关于公司 2023 年半年度报告控股股东及其他关联 同意
方占用资金及对外担保情况的专项说明和独立意见
事会 二、《关于变更部分会计政策的议案》的独立意见
四、总体评价与建议
2023 年度董事会任期内，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，主动深入了解公司经营和运作情况，利用各自的专业知识和执业经验为公司的持续稳健发展建言献策，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
五、其他工作
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
独立董事：陈元志
2024 年 4 月 25 日