中盐安徽红四方肥业股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书(注册稿)

中盐安徽红四方肥业股份有限公司
CNSIG Anhui Hongsifang Fertilizer Co., Ltd.
（安徽省合肥市循环经济示范园纬五路北侧）
首次公开发行股票并在主板上市
招股说明书
（注册稿）
保荐机构（主承销商）
（安徽省合肥市梅山路 18 号）
本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。
本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者
应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。中盐安徽红四方肥业股份有限公司 招股说明书（注册稿）
1-1-1
声 明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，
将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者
损失。
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行
人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其
对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行
人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担
股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。中盐安徽红四方肥业股份有限公司 招股说明书（注册稿）
1-1-2
本次发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A 股）
发行股数： 不超过 5,000.00 万股，占本次发行后总股本的比例不低于
25.00%； 本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份
每股面值： 人民币 1.00 元
每股发行价格： 【】元
预计发行日期： 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所和板块： 上海证券交易所主板
发行后总股本： 不超过 20,000.00 万股
保荐人（主承销商）： 国元证券股份有限公司
招股说明书签署日期： 【】年【】月【】日中盐安徽红四方肥业股份有限公司 招股说明书（注册稿）
1-1-3
目 录
声 明............................................................................................................................1
本次发行概况 ...............................................................................................................2
目 录............................................................................................................................3
第一节 释义 ...............................................................................................................8
一、一般释义.........................................................................................................8
二、专业术语释义.................................................................................................9
第二节 概览 ............................................................................................................. 11
一、重大事项提示...............................................................................................11
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................14
三、本次发行概况...............................................................................................14
四、主营业务概况...............................................................................................15
五、发行人板块定位情况...................................................................................17
六、主要财务数据及财务指标...........................................................................18
七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...................................19
八、发行人选择的上市标准...............................................................................21
九、发行人公司治理特殊安排...........................................................................21
十、募集资金运用与未来发展规划...................................................................21
第三节 风险因素 .....................................................................................................23
一、与发行人相关的风险...................................................................................23
二、与行业相关的风险.......................................................................................26
三、其他风险.......................................................................................................28
第四节 发行人基本情况 .........................................................................................29
一、发行人基本情况...........................................................................................29
二、发行人的设立情况、股本和股东变化情况及重大资产重组情况...........29
三、发行人的股权结构.......................................................................................36
四、发行人的股本情况.......................................................................................65
五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况...................................67
六、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排...............86中盐安徽红四方肥业股份有限公司 招股说明书（注册稿）
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七、内部职工股的情况.....................................................................................110
八、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过二百
人的情况.............................................................................................................110
九、发行人员工及其社会保障情况.................................................................111
第五节 业务与技术 ............................................................................................... 117
一、发行人主营业务、主要产品及设立以来的变化情况.............................117
二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况.................................................129
三、发行人在行业中的竞争地位.....................................................................147
四、发行人销售情况和主要客户.....................................................................153
五、发行人采购情况和主要供应商.................................................................158
六、发行人的主要固定资产和无形资产情况.................................................162
七、发行人技术与研发情况......................................................