巴比食品:重大信息内部报告制度(2025年12月修订)

中饮巴比食品股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为加强中饮巴比食品股份有限公司(以下简称“公司”)重大信息内
部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理
办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及
其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市
规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务
管理》等法律、行政法规、规范性文件及《中饮巴比食品股份有限
公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合公司实
际情况，制订本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按
照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和公司，应及时将有
关信息向公司董事长、总经理和董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
1. 公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
2. 公司控股子公司、分支机构负责人；
3. 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
4. 公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其
一致行动人；
5. 其他对公司重大事件可能知情的人士。
第四条 内部信息报告义务人应在本制度规定的第一时间内向董事会办公室
履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，
不带有重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。
报告人对所报告信息的后果承担责任。
第五条 本制度适用于公司、控股子公司和参股公司。
第二章 重大信息的范围
第六条 应报告信息按照有关法律、法规、规范性文件的规定属于免于披露
的范围，报告人可以免于履行本制度规定的报告义务。
第七条 公司下属各部门、分支机构出现、发生或即将发生以下情形时，负
有报告义务的相关人员应将有关信息通过董事会秘书向董事会予以
报告：
(一) 拟提交公司股东会、董事会审议的事项。
(二) 召开股东会、董事会并作出决议。
(三) 发生或拟发生以下重大交易事项
购买或者出售资产、对外投资(含委托理财、对子公司投资等)、
向其他方提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）、
提供担保（含对控股子公司担保等）、租入或者租出资产、委
托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或者债
务重组、签订许可使用协议、转让或者受让研发项目、放弃权
利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）、监管部门认定
的其他交易事项达到下列标准之一的，应当及时报告：
(1) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以
高者为准)占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
(2) 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值
和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计
净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
(3) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近
一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万
元；
(4) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利
润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
(5) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业
务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
(6) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润
占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且
绝对金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
(四) 关联交易事项
与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括上述
第(三)项规定的交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售产
品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售；存贷款业
务；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或者义务
转移的事项等。
上述发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
(1) 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关
联交易；
(2) 公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占
公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交
易。
(五) 重大诉讼和仲裁事项
涉案金额超过 1000 万元人民币，并且占公司最近一期经审计净
资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项；涉及公司股东会、
董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼；证
券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也
应当及时披露。
连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款
所述标准的，适用该条规定。已经按照上述规定履行披露义务
的，不再纳入累计计算范围。
(六) 发生其他重大事件
(1) 变更募集资金投资项目；
(2) 业绩预告、业绩快报和盈利预测；
(3) 利润分配和资本公积金转增股本；
(4) 股票交易异常波动和澄清事项；
(5) 可转换公司债券涉及的重大事项；
(6) 公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
(7) 公司及公司股东发生承诺事项。
(七) 发生重大风险事项
(1) 发生重大亏损或者遭受重大损失；
(2) 发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
(3) 可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
(4) 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
(5) 重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债
或者进入破产程序；
(6) 公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押
或者报废超过总资产的 30%；
(7) 公司主要银行账户被冻结；
(8) 主要或者全部业务陷入停顿；
(9) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
(10) 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关
重大行政处罚；
(11) 公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留
置措施且影响其履行职责；
(12) 公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经
理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原
者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其
履行职责；
(13) 上海证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
(八) 发生重大变更事项
(1) 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等。公司章程发生变更
的，还应当将经股东会审议通过的公司章程在上海证券
交易所网站上披露；
(2) 经营方针和经营范围发生重大变化；
(3) 董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公
司债券等境内外融资方案形成相关决议；
(4) 公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产
重组事项等收到相应的审核意见；
(5) 生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化
（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等
发生重大变化）；
(6) 订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营
成果产生重大影响；
(7) 变更会计政策、会计估计；
(8) 公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、
被公司解聘；
(9) 法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
(10) 任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法标
记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
(11) 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况
或者控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人
及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化；
(12) 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司
的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
(13) 上海证券交易所或者公司认定的其他情形。

(九) 监管事项
(1) 监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
(2) 监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等任何
函件。
(十) 以上事项未曾列出，或未达到本制度规定的报告标准，但负有
报告义务的人员判定可能会对公司证券或其衍生品种的交易
价格产生较大影响的情形或事件，以及其