建投能源:中信建投证券股份有限公司关于河北建投能源投资股份有限公司向特定对象发行股票之发行保荐书

中信建投证券股份有限公司
关于
河北建投能源投资股份有限公司
向特定对象发行股票
之
发行保荐书
保荐人
二〇二五年十二月

保荐人及保荐代表人声明
中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人李祖业、毕厚厚根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目录

释 义 ...... 3
第一节 本次证券发行基本情况...... 5
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 5
三、发行人基本情况...... 7
四、保荐人与发行人关联关系的说明......11
五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 12
六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 13
第二节 保荐人承诺事项 ...... 15
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 16
一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 16
二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 16
第四节 对本次发行的推荐意见...... 17
一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 17
二、本次发行符合相关法律规定...... 17
三、发行人的主要风险提示...... 25
四、发行人的发展前景评价...... 28
五、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 29
释 义
在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
发行人、公司、建投能源、 指 河北建投能源投资股份有限公司
上市公司
控股股东、河北建投集团、 指 河北建设投资集团有限责任公司
建投集团
实际控制人、河北省国资 指 河北省人民政府国有资产监督管理委员会
委
A 股 指 人民币普通股
公司章程 指 河北建投能源投资股份有限公司章程
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《证券期货法律适用意见 《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、
第 18 号》 指 第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条
有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》
股东大会 指 河北建投能源投资股份有限公司股东大会
董事会 指 河北建投能源投资股份有限公司董事会
监事会 指 河北建投能源投资股份有限公司监事会
审计与风险管理委员会 指 河北建投能源投资股份有限公司审计与风险管理委员会
保荐人、主承销商、中信 指 中信建投证券股份有限公司
建投证券
律师 指 北京市中伦律师事务所
立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
利安达会计师 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展与改革委员会
中电联 指 中国电力企业联合会
火电 指 利用煤、石油、天然气等固体、液体燃料燃烧所产生的热
能转换为动能以生产电能
煤电 指 以煤为动力来源的发电就是燃煤发电，属于火力发电的主
体
水电 指 水力发电的简称，是利用水的位能转为水力机械的机械
能，再以机械能推动发电机，而得到电能的一种技术
光伏/太阳能发电 指 太阳能光伏发电系统的简称，是利用太阳电池半导体材料
的光伏效应，将太阳光辐射能转换为电能的一种技术
风电 指 风力发电的简称，是把风的动能转为电能的一种技术
双碳 指 我国提出的 2030 年“碳达峰”与 2060 年“碳中和”的目

标
某个地区或行业年度二氧化碳排放量达到历史最高值，然
碳达峰 指 后经历平台期进入持续下降的过程，是二氧化碳排放量由
增转降的历史拐点
国家、企业、产品、活动或个人在一定时间内直接或间接
碳中和 指 产生的二氧化碳或温室气体排放总量，通过植树造林、节
能减排等形式，以抵消自身产生的二氧化碳或温室气体排
放量，实现正负抵消，达到相对“零排放”
装机容量 指 发电设备的额定功率之和
上网电价 指 发电厂销售给电网的单位电力价格
元、万元、亿元 指 除特别注明外，均指人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期各期/报告期内 指 2022 年、2023 年、2024 年、2025 年 1-6 月
报告期各期末 指 2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日、2024 年 12 月
31 日、2025 年 6 月 30 日
注：本发行保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

第一节 本次证券发行基本情况
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人
中信建投证券指定李祖业、毕厚厚担任本次向特定对象发行股票的保荐代表人。
上述两位保荐代表人的执业情况如下：
李祖业先生：保荐代表人，硕士学历，注册会计师，具有法律职业资格，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁，曾主持或参与的主要项目有：志特新材 IPO、浙盐股份新三板挂牌、安井食品非公开、甘肃能源非公开、连云港向特定对象发行股票、甘肃能源发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金、创世纪发行股份购买资产等项目。无作为保荐代表人正在尽职推荐的项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
毕厚厚先生：保荐代表人，硕士学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会高级副总裁，曾主持或参与的项目有：百邦科技、确成股份、金龙鱼、湖南裕能等首次公开发行股票项目；甘肃能源发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金、龙源电力换股吸收合并平庄能源、大唐发电煤化工资产转让等财务顾问项目；中科星图向特定对象发行股票、盘江股份非公开发行、牧原股份公开发行可转债、大参林 2020 年公开发行可转债、大唐发电 2018 年非公开发行股票、
中信银行 2016 年可转债、建设银行 2018 年优先股、工商银行 2019 年优先股、
工商银行 2017 年二级资本债等项目。无作为保荐代表人正在尽职推荐的项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员
（一）本次证券发行项目协办人

本次证券发行项目的协办人为王宇，其保荐业务执行情况如下：
王宇先生：硕士学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会经理，曾主持或参与的项目有：甘肃能源发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金、浙盐股份新三板挂牌、安徽叉车集团股权转让咨询项目、甘肃科技投资集团财务顾问等项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
（二）本次证券发行项目组其他成员
本次证券发行项目组其他成员包括贺星强、田文明、杨学雷、王浩浩。
贺星强先生：保荐代表人，本科学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会执行总经理、立项委员，曾主持或参与的项目有：金龙鱼、成都银行、兰州银行、湖南裕能、天奥电子、中联电气、奥维通信等 IPO 项目；甘肃能源、华银电力、福田汽车、中信银行、中原银行、盛京银行、安井食品、居然之家、双塔食品、北京城建、泰禾集团、东方园林、奥维通信等非公开发行股票项目；工商银行、贵阳银行优先股；燕京啤酒公开增发；牧原股份可转债；甘肃能源发行股份购买资产并配套融资、太极股份发行股份购买资产并配套融资、居然之家发行股份购买资产、世纪鼎利发行股份购买资产并配套融资、北京农商行私募融资、京能电力并购等财务顾问项目；浙盐股份新三板挂牌项目；北京银行金融债、华夏银行二级资本债、北京银行信贷资产证券化、居然之家中期票据、甘肃能化公司债等债券项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
田文明先生：保荐代表人，硕士学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁，曾主持或参与的项目有：湖南裕能 IPO、兰州银行 IPO、晶科科技 IPO、百邦科技 IPO、宁波银行配股、居然之家非公开、华银电力非公开、甘肃能源发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金、居然之家重组上市、新奥股份发行股份及支付现金购买资产、世纪鼎利发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金、大唐电信重大资产重组、辽宁能源免于要约收购、居然之家 2016年中期票据、中国国新 2018 年债转股专项债、新奥燃气 2019 年公司债等项目。无作为保荐代表人正在尽职推荐的项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券
发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
杨学雷先生：保荐代表人，硕士学历，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会副总裁，曾主持或参与的项目有：亚普股份首次公开发行 A 股股票、聚灿光电首次公开发行 A 股股票并在创业板上市、海尔生物首次公开发行 A 股股票并在科创板上市、威力传动首次公开发行 A 股股票、奥雷德首次公开发行 A股股票并在科创板上市、星宇股份非公开发行股票、金徽酒非公开发行股票、英力特向特定对象发行股票等项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执