鼎通科技:东莞证券股份有限公司关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

东莞证券股份有限公司
关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称“鼎通科技”或“公司”）2022 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对公司本次使用 2022 年度向特定对象发行股票部分闲置募集资金进行现金管理事项进行审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 9 日核发的《关于同意东莞市鼎
通精密科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
2411 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票 13,331,104 股，发行价格为每股
60.01 元，募集资金总额 799,999,551.04 元，扣除发行费用人民币（不含增值税）14,760,683.06 元后，募集资金净额为 785,238,867.98 元。
上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年
12 月 8 日出具了“信会师报字〔2022〕第 ZI10572 号”《验资报告》。公司对募
集资金采取专户存储管理，公司及全资子公司河南省鼎润科技实业有限公司（以下简称“河南鼎润”）及鼎通科技（长沙）有限公司（以下简称“长沙鼎通”）已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股
股票募集说明书（注册稿）》《关于部分募集资金投资项目延期及变更实施主体和实施地点的公告》（公告编号：2024-043）及《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点并延期的公告》（公告编号：2025-005），公司募集资金投资项目的基本情况如下：
单位：万元
序 项目名称 投资总额 募集资金拟 实施主体
号 投资金额
1 高速通讯连接器组件生产建设项目 42,618.22 38,800.00 河南鼎润、
鼎通科技
2 新能源汽车连接器生产建设项目 26,687.30 25,200.00 长沙鼎通
3 补充流动资金 16,000.00 16,000.00 鼎通科技
合计 85,305.52 80,000.00 -
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募投项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，为了提高资金使用效率，利用公司闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资金额
公司及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通拟使用最高额度不超过人民币30,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，产品期限不得长于内部决议授权使用期限，且不得超过 12 个月。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）资金来源
1、本次现金管理的资金来源为公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募
集资金投资项目的部分暂时闲置的募集资金。
2、募集资金基本情况
发行名称 2022 年度向特定对象发行 A 股股票
募集资金到账时间 2022 年 12 月 8 日

发行名称 2022 年度向特定对象发行 A 股股票
募集资金总额 799,999,551.04 元
募集资金净额 785,238,867.98 元
超募资金总额 √不适用□适用，______万元
项目名称 累 计 投 入 进 度 达到预定可使用状
（%） 态时间
高速通讯连接器组件生 66.13% 2026 年 12 月
募集资金使用情况 产建设项目
新能源汽车连接器生产 40.16% 2026 年 12 月
建设项目
补充流动资金 100.00% /
是否影响募投项目 □是√否
实施
注：以上数据为截至 2025 年 10 月 31 日统计的相关数据。
（四）投资方式
1、投资产品品种
公司及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通将按照相关规定严格控制风险，暂时闲置募集资金仅投资于安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
2、实施方式
公司董事会授权董事长或董事长授权人员在上述额度及决议有效期内，根据实际情况行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项操作由公司财务部负责组织实施。
3、现金管理收益分配
公司及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
（五）最近 12 个月截至目前公司募集资金现金管理情况
序 现金管 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金金额
号 理类型 （万元） （万元） （万元） （万元）
1 结 构 性 8,600.00 8,600.00 50.80 0.00
存款
其他：固
2 定 收 益 37,000.00 7,000.00 1,081.80 30,000.00
凭证
合计 1,132.60 30,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 40,600.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产 22.50
（%）
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润 367.97
（%）
募集资金总投资额度（万元） 80,000.00
目前已使用的投资额度（万元） 53,331.43
尚未使用的投资额度（万元） 26,668.57
注：上表中最近一年净资产、最近一年净利润为公司截至 2024 年 12 月 31 日合并报表
归属于母公司股东的净资产以及 2024 年度合并报表归属于母公司股东净利润。
四、对公司日常经营的影响
公司及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募投项目的开展和建设进程，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，通过对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
本次现金管理主要为购买安全性高、满足保本要求、流动性好的各类投资产品，该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排
除该项投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险拟采取的措施
1、公司及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及公司《东莞市鼎通精密科技股份有限公司募集资金管理办法》办理相关现金管理业务。
2、公司及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通财务部门相关人员将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断可能存在影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素时，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品，不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于质押。
4、独立董事有权对现金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。
六、审议程序
2025 年 11 月 25 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通使用不超过人民币 30,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，产品期限不得长于内部决议授权使用期限，且不得超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜符合相关法律法规的要求。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审批，不需要履行关联交易审议程序。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的法律程序。鼎通科技及全资子公司河南鼎润、长沙鼎通本次使用不超过人民币 30,000.00 万元