新诺威:关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：300765 证券简称：新诺威 公告编号：2025-087
石药创新制药股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分
限售股份解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股东数量共计 1 名，解除限售股份数量为 157,520,510 股，
占公司总股本的 11.2147%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2025 年 11 月 17 日（星期一）。
一、本次解除限售的股份取得和股本变化情况
（一）本次解除限售的股份取得情况
2022 年 10 月 12 日，石药创新制药股份有限公司（以下简称“石药创新”
或“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022年 10 月 8 日出具的《关于同意石药集团新诺威制药股份有限公司向石药集团恩必普药业有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2022]2365 号），中国证监会同意公司本次交易。
公司本次向石药集团恩必普药业有限公司（以下简称“恩必普药业”）发行
股份购买资产新增股份 72,926,162 股，新增股份已于 2022 年 11 月 15 日在深圳
证券交易所创业板上市，股份限售期为 36 个月。本次发行股份购买资产后公司
总股本增加至 618,926,162 股。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 11 日披露的《石
药集团新诺威制药股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施情况暨新增股份上市公告书》。

（二）上述股份发行完成后至本公告披露之日公司总股本变化情况
公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行
股份募集配套资金的新增股份 31,486,146 股于2023 年3月 10 日在深圳证券交易
所创业板上市，本次发行后公司总股本增加至 650,412,308 股。
公司于 2023 年 4 月 27 日完成 2022 年年度权益分派，其中以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 8 股，转增后公司总股本增加至 1,170,742,154 股。
公司于 2024 年 4 月 25 日完成 2023 年年度权益分派，其中以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 2 股，转增后公司总股本增加至 1,404,592,944 股。
截至本公告披露之日，公司总股本为 1,404,592,944 股，其中有限售条件流
通股为 157,520,510 股，占公司总股本的 11.2147% ，无限售条件的流通股为
1,247,072,434 股，占公司总股本的 88.7853%。
二、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
承诺 承诺 承诺内容
类别 主体
1、本公司因本次交易取得的上市公司股份，自本次股份发行结束之日起 36 个月
内不得转让（实际控制人控制之下不同主体之间转让上市公司股份的除外），包
括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，不委托他人管理其持有
的上市公司股份，也不由上市公司回购该等股份。在此期限届满之后按照中国证
监会和深交所的相关规定执行。
2、根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十八条的规定，本次交易完成后
6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者本次交易完
成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司因本次交易获得的上市公司股份的
锁定期自动延长 6 个月（期间如发生除权、除息、配股等事项，发行价格相应调
股份 恩必 整）；如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重锁定 普药 大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明
承诺 业 确以前，本公司将不转让在上市公司拥有权益的股份。
3、本次交易实施完成后，本公司通过本次交易获得上市公司股份因上市公司送红
股、转增股本等原因增加取得的股份，也应遵守前述规定。对于本次认购的股份，
解除锁定后的转让将按照届时有效的法律法规和深交所的规则办理。如果审核监
管部门对锁定期有最新规定或监管要求，则本公司应按审核监管部门的最新规定
或监管意见对锁定期进行调整。
4、本公司在本次交易前持有的上市公司股份，如需按照《证券法》《上市公司收
购管理办法》等相关规定，或经监管机构要求设定锁定期的，本公司将按照该等
规定或要求予以锁定。在前述情形下，本次交易完成后，就本公司在本次交易前
持有的上市公司股份如由于上市公司送股、资本公积金转增股本等原因而增持的

承诺 承诺 承诺内容
类别 主体
上市公司股份，亦按照前述安排予以锁定。
5、本公司在本次交易前持有的上市公司股份，自本次发行股份购买资产的新增股
份发行结束之日起 18 个月内不转让，但在受上市公司同一实际控制人控制的不同
主体之间进行转让的不受前述 18 个月的限制。如相关法律法规修订导致上述锁定
期要求变化或中国证监会等监管机构明确提出其他锁定期要求，则前述锁定期相
应调整。
1、本公司承诺，本次交易的业绩承诺期间为重组实施完毕后的三年：如本次收购
交割日早于 2021 年 12 月 31 日，则业绩承诺期间为 2021 年、2022 年和 2023 年；
如本次收购交割日推迟至 2021 年 12 月 31 日之后，则前述业绩承诺期间顺延至
2022 年、2023 年和 2024 年。
2、本公司承诺，标的公司 2021 年、2022 年和 2023 年净利润分别不低于 7,200
万元、8,100 万元和 9,100 万元；如交割日推迟至 2021 年 12 月 31 日之后，标的
公司 2022 年、2023 年和 2024 年实现的净利润分别不低于 8,100 万元、9,100 万元
和 10,200 万元。前述标的公司净利润指扣除非经常性损益后的净利润。前述标的
公司净利润计算口径，需剔除上市公司投入标的公司配套募集资金的资金收益（资
金收益扣除所得税的影响后，不计入前述标的公司净利润）。双方确认，标的公
司在业绩承诺期任一年度实际实现的净利润数额应当以公司聘请的具有证券期货
业务资格的会计师事务所对标的公司在该年度实际盈利情况出具的专项审核意见
为准。
3、本公司同意，在业绩承诺期内，若当年度需支付补偿的，则本公司应以在本次
业绩 交易取得的股份进行补偿，具体业绩补偿的计算及实施方式如下：
承诺 当年应补偿股份数=[（业绩承诺期截至当期期末累积承诺净利润数－业绩承
及优 恩必 诺期截至当期期末累积实际净利润数）÷业绩承诺期各年的承诺净利润数总和×先履 普药 购买标的资产交易价格÷购买资产之股份发行价格]－以前年度已补偿股份数（如
行补 业 有）
偿义 在逐年补偿的情况下，若任一年度计算的补偿股份数量小于 0 时，则按 0 取
务的 值，即已经补偿的股份不冲回。
承诺 若上市公司在业绩承诺期内实施送股、转增等除权事项的，则本公司累计补
偿的股份数量将根据实际情况随之进行调整，当年应补偿的股份数量亦将根据实
际情况随之进行调整。若上市公司在业绩承诺期内实施现金分红的，对于应补偿
股份数量所获现金分红的部分，本公司相应返还给上市公司。
本公司累计补偿股份数额不超过本次交易其所获得的上市公司股份数（包括
转增、送股所取得的股份）。
若出现本公司应支付业绩补偿的情形，上市公司在对应年度《专项审核报告》
出具后 40 日内就股票回购事宜召开股东大会。若股东大会审议通过回购议案，则
上市公司将以人民币 1.00 元总价回购并注销本公司当年应补偿的股份。
4、在业绩承诺期届满时，上市公司应聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师
事务所对通过本次交易取得的标的资产进行减值测试并出具《减值测试报告》。
本公司承诺：如标的资产的期末减值额>业绩承诺期限内补偿义务人已补偿股份
总数×购买标的资产之股份发行价格，则本公司应向上市公司进行股份补偿，需
补偿的股份数量=（标的资产期末减值额÷购买标的资产之股份发行价格）－已
补偿股份总数。

承诺 承诺 承诺内容
类别 主体
前述标的资产期末减值额为标的资产交易价格减去期末标的资产的评估值并
扣除补偿期限内标的资产股东增资、减资、接受赠与以及利润分配的影响。
若上市公司在业绩承诺期内实施送股、转增等除权事项的，则本公司累计补
偿的股份数量将根据实际情况随之进行调整，本公司根据减值测试应补偿的股份
数量亦将根据实际情况随之进行调整。若上市公司在业绩承诺期内实施现金分红
的，对于应补偿股份数量所获现金分红的部分，本公司应相应返还给上市公司。
若出现前述约定的减值补偿的情形，上市公司在《减值测试报告》出具后 40
日内就股票回购事宜召开股东大会。若股东大会审议通过回购议案，则上市公司
将以人民币 1.00 元总价回购并注销本公司应补偿的股份。
5、本公司承诺保证对价股份优先用于履行业绩补偿承诺，不通过质押股份等方式
逃废补偿义务；未来质押对价股份时，将书面告知质权人根据业绩补偿协议上述
股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况，并在质押协议中就相关股份用于支付业绩
补偿事项等与质权人作出明确约定。
（二）上述承诺履行情况
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于石药集团圣雪葡 萄糖有限责任公司业绩承诺实现情况专