百胜智能:招商证券股份有限公司关于江西百胜智能科技股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见

招商证券股份有限公司
关于江西百胜智能科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江西百胜智能科技股份有限公司（以下简称“百胜智能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对百胜智能使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江西百胜智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2603 号）同意注册，百胜智能于 2021
年 10 月首次公开发行新股 4,446.6667 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价
格 9.08 元/股，募集资金总额为人民币 403,757,336.36 元，扣除不含税发行费用人民币 47,901,450.64 元，实际募集资金净额为人民币 355,855,885.72 元。上述募
集资金已于 2021 年 10 月 15 日到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]40841 号《验资报告》。
公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金的管理与存放情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，并经公司第二届董事会第十六次会议审议通过《关于签订募集资金三方监管协议的议案》，公司与募集资金专项账户开户银行、保荐机构招商证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
目前公司募集资金专户的开立情况如下：
开户行 账号 募集资金用途 备注
中国建设银行股份有 36050152016509888666 智能出入口安防设备生
限公司南昌昌北支行 产基地建设项目
中信银行南昌民德路 8115701011268686868 研发技术中心升级建设
支行 项目
二、募集资金投资项目情况
（一）募集资金投资计划
根据公司《江西百胜智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：
单位：人民币万元
项目名称 项目总投资额 拟投入募集资金金额
智能出入口安防设备生产基地建设项目 27,094.71 27,094.71
研发技术中心升级建设项目 3,731.49 3,731.49
补充流动资金 30,000.00 30,000.00
合计 60,826.20 60,826.20
因公司实际募集资金净额小于原拟投入募集资金总额，公司于 2021 年 11 月
1 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，对募投项目拟投入募集资金金额进行调整。
调整后募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
项目名称 项目总投资额 调整后拟使用
募集资金额
智能出入口安防设备生产基地建设项目 27,094.71 27,094.71
研发技术中心升级建设项目 3,731.49 3,731.49
补充流动资金 30,000.00 4,759.39
合计 60,826.20 35,585.59
上述变更及调整事项已经公司 2021 年 11 月 1 日第二届董事会第十六次会
议和第二届监事会第五次会议审议通过，并经 2021 年 11 月 17 日召开的 2021 年
度第二次临时股东大会审议通过，具体内容详见刊登于创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》和《2021 年度第二次临时股东大会决议公告》。
因智能出入口安防设备生产基地建设项目新建的办公楼可以容纳部分新增研发人员，故公司调减研发技术中心升级建设项目部分建筑工程费用，调减部分
将暂存于募集资金账户管理。公司于 2024 年 6 月 5 日召开第三届董事会第十四
次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目重新论证、延期及调整内部投资结构的议案》，对研发技术中心升级建设项目拟投入募集资金金额进行调整，具体如下：
单位：人民币万元
序号 项目 调整前投资金额 调整后投资金额 差额
1 建筑工程费 1,590.00 900.00 -690.00
2 设备购置安装费 1,786.65 1,786.65 -
3 软件工具购置费 280.11 280.11 -
4 工程建设其他费用 74.73 45.00 -29.73
5 其他流动资金（暂存） - 719.73 719.73
项目总投资 3,731.49 3,731.49 -
上述变更及调整事项已经公司 2024 年 6 月 5 日第三届董事会第十四次会议
和第三届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见刊登于创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目重新论证、延期及调整内部投资结构的公告》。
公司于 2025 年 1 月 3 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第
十四次会议审议通过了《关于调整部分募投项目投资金额、调整内部投资结构及募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体不发生变更的情况下，调减“智能出入口安防设备生产基地建设项目”和“研发技术中心升级建设项目”的投资总额，调整上述两个项目的内部投资结构及预定可使用状态的日期，部分调减的金额暂时存放于募集资金专户。
调整后募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
调整后拟使用募集资
项目名称 项目总投资额
金额
智能出入口安防设备生产基地建设项目 27,094.71 10,891.15
研发技术中心升级建设项目 3,731.49 2,459.74
补充流动资金 30,000.00 4,759.39
尚未确定用途的募集资金 - 17,475.31
上述变更及调整事项已经公司 2025 年 1 月 3 日第三届董事会第二十次会议
和第三届监事会第十四次会议审议通过，并经 2025 年 1 月 22 日召开的 2025 年
度第二次临时股东大会审议通过，具体内容详见刊登于创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整部分募投项目投资金额、调整内部投资结构及募投项目延期的公告》和《2025 年度第二次临时股东大会决议公告》。
（二）募集资金使用情况
截至2025年 9月30 日，公司累计使用募集资金总额为人民币135,599,258.95
元，尚未使用的募集资金余额为人民币 244,025,876.33 元（包括累计收到的银行利息及用于现金管理收到的理财收益）。
具体使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 355,855,885.72
减：募集资金累计投入 135,599,258.95
其中：智能出入口安防设备生产基地建设项目 79,633,432.51
项目