合盛硅业:上海市锦天城律师事务所关于合盛硅业股份有限公司2025年员工持股计划(草案)的法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于合盛硅业股份有限公司
2025 年员工持股计划（草案）的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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邮编：200120

上海市锦天城律师事务所
关于合盛硅业股份有限公司
2025 年员工持股计划（草案）的
法律意见书
致：合盛硅业股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）的委托，作为公司 2025 年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《试点指导意见》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1 号》）及其他有关法律、法规和规范性文件，就公司本次员工持股计划事宜出具本法律意见书。
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《公司法》《证券法》《试点指导意见》及中国证监会的相关规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次员工持股计划进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本法律意见书的出具已经得到公司如下保证：
（一）公司已经提供了本所为出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。

（二）公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
三、本所律师仅就与公司本次员工持股计划有关的法律问题发表意见，而不对公司本次员工持股计划所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。
四、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次员工持股计划所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并依法对出具的法律意见承担法律责任。
五、本法律意见书仅供公司本次员工持股计划之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下。
释 义
以下词语或简称如无特殊说明，在本法律意见书中具有如下含义：
合盛硅业、本公司、公司、 指 合盛硅业股份有限公司
上市公司
本次员工持股计划 指 合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划
《员工持股计划（草案）》 指 《合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划（草
案）》
《员工持股计划管理办法》 指 《合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办
法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《试点指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第 1 号》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》
《公司章程》 指 《合盛硅业股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
本所 指 上海市锦天城律师事务所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本法律意见书 指 上海市锦天城律师事务所关于合盛硅业股份有限公司
2025 年员工持股计划（草案）的法律意见书

正 文
一、 公司实施本次员工持股计划的主体资格
（一）公司是由浙江合盛硅业有限公司于 2014 年 12 月 8 日以整体变更方式
设立的股份有限公司，于 2017 年 9 月 29 日经中国证监会证监许可〔2017〕1778
号文核准，首次向社会公众公开发行 7,000 万股人民币普通股，并经上海证券交
易所自律监管决定书〔2017〕400 号文同意，公司股票于 2017 年 10 月 30 日在
上海证券交易所主板上市交易，证券简称为“合盛硅业”，证券代码为“603260”。
（二）根据公司提供的现行有效的《营业执照》及《公司章程》，并经本所律师查询国家企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具之日，合盛硅业的基本情况如下：
企业名称 合盛硅业股份有限公司
统一社会信用代码 913304007782903872
住 所 浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路 530 号
法定代表人 罗立国
注册资本 118,220.6941 万元
公司类型 股份有限公司（外商投资、上市）
许可项目：危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：
化工产品销售（不含许可类化工产品）；有色金属合金销售；橡胶制
品销售；高品质合成橡胶销售；密封用填料销售；高性能密封材料销
售；新型催化材料及助剂销售；电子专用材料销售；汽车零配件零售；
新材料技术研发；新材料技术推广服务；技术服务、技术开发、技术
经营范围 咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属包装容器及材料销售；
光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；电子专用材料研发；
光学玻璃制造；光学玻璃销售；玻璃制造；技术玻璃制品制造；技术
玻璃制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）。以下限分支机构经营：一般项目：合成材料制造（不含
危险化学品）；有色金属压延加工；电子专用材料制造（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
成立日期 2005 年 8 月 23 日
营业期限 2005 年 8 月 23 日至 9999 年 09 月 09 日
登记机关 浙江省市场监督管理局
登记状态 存续
（三）经本所律师核查，公司系依法设立并有效存续的股份有限公司，不存
在根据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定需要终止的情形。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，其股票已在上海证券交易所主板上市交易，公司不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的需要终止的情形，具备实施本次员工持股计划的主体资格。
二、 本次员工持股计划内容的合法合规性
2025 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关
于<合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<合盛硅业股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法>的议案》。本所律师依照《试点指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律、法规和规范性文件的相关规定，对公司本次员工持股计划的合法合规性进行逐项核查：
（一）根据公司出具的书面确认并经查阅《员工持股计划（草案）》，公司实施本次员工持股计划时已严格按照法律、法规的规定履行现阶段所必要的授权与批准程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露，不存在利用本次员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为的情形，符合《试点指导意
见》第一部分第（一）项及《自律监管指引第 1 号》第 6.6.1 条、6.6.2 条关于依
法合规原则的要求。
（二）根据《员工持股计划（草案）》、公司审议通过本次员工持股计划的董事会决议、监事会决议、职工代表大会决议及公司出具的书面确认，本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划的情形，符合《试点指导意见》第一部分第（二）项关于自愿参与原则的要求及《自律监管指引第 1 号》第 6.6.1 条的规定。
（三）根据《员工持股计划（草案）》及公司出具的书面确认，本次员工持股计划的参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等，符合《试点指导意见》第一部分第（三）项关于风险自担原则的要求及《自律监管指引第 1 号》第 6.6.1 条的规定。
（四）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的参加对象范围
为公司（含子公司）中级管理人员、核心技术（业务）骨干（以下简称“持有人”），初始设立时总人数不超过 120 人，具体参加人数、名单将根据实际情况确定。本次员工持股计划符合《试点指导意见》第二部分第（四）项关于员工持股计划参加对象的规定。
（五）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的资金来源为公司提取的激励基金，为员工合法薪酬的浮动部分，符合《试点指导意见》第二部分第（五）项第 1 小项关于员工持股计划资金来源的规定。
（六）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的合盛硅业 A 股普通股股票，符合《试点指导意见》第二部分第（五）项第 2 小项关于员工持股计划股票来源的规定。
（七）根据《员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划存续期不超过48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划标的股票的锁定期为公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月和公司公告最后一笔标的股票过户至本次员
工持股计划名下之日起至 2027 年 1 月 1 日的孰长时间。锁定期满后，本次员工
持股计划所持股票权益将依据持有人 2026 年年度考核结果分两期归属至持有人。本次员工持股计划存续期届满时如未展期则自行终止，亦可在存续期届满后，对本次员工持股计划进行展期，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。本次员工持股计划的存续期符合《试点指导意见》第二部分第（六）项第 1 小项关于员工持股计划持股期限的规定。
（八）根据《员工持股计划（草案）》