来伊份:上海来伊份股份有限公司第三期员工持股计划

证券简称：来伊份 证券代码：603777
上海来伊份股份有限公司
第三期员工持股计划
二〇二五年十月

声 明
本公司及董事会全体成员保证本持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

风险提示
一、上海来伊份股份有限公司（以下简称“来伊份”“公司”或“本公司”）第三期员工持股计划（以下简称“本持股计划”）的具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
二、若员工认购资金较低，则本持股计划存在不能成立的风险；若员工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
三、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
四、本持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。
五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、本持股计划系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。
二、本持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
三、参加本员工持股计划的对象范围为上市公司员工，且在上市公司控股子公司浙江养馋记品牌管理有限公司（以下简称“养馋记品牌管理公司”）任职的核心管理人员，初始设立时总人数不超过 5 人，具体参加人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。公司董事、高级管理人员不参与本次持股计划。
四、本持股计划受让价格为 6.91 元/股，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
在本持股计划股票非交易过户完成前，公司若发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，公司董事会可决定是否对该标的股票的价格做相应的调整。
五、本持股计划的股票来源为公司回购专用账户的公司 A 股普通股股票，本持股计划预计持有公司股票数量不超过 300.00 万股，占公司当前总股本的比例不超过 0.90%。
本持股计划实施后，公司全部有效的持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
六、本持股计划存续期不超过 36 个月，标的股票的锁定期为 12 个月，均自
公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起计算。
本持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对本持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
人亦将放弃因参与本持股计划而间接持有的公司股票的表决权。
八、存续期内，本持股计划由公司自行管理。本持股计划成立管理委员会，代表本持股计划持有人行使除表决权以外的其他股东权利，并对本持股计划进行日常管理。
九、公司实施本持股计划前，通过职工代表大会征求员工意见；公司董事会对本持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东会的通知，提请股东会审议本持股计划并授权董事会办理相关事宜。
十、公司实施本持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
十一、本持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录

第一章 释义......7
第二章 持股计划的目的和基本原则......8
第三章 持股计划的参加对象及确定标准......9
第四章 持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模......10
第五章 持股计划的持有人分配情况......13
第六章 持股计划的存续期、锁定期及考核设置......14
第七章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式......17
第八章 持股计划的管理机构及管理模式......18
第九章 持股计划的资产构成......24
第十章 持股计划的变更、终止及持有人权益的处置......25
第十一章 公司与持有人的权利和义务......29
第十二章 持股计划的会计处理......30
第十三章 持股计划履行的程序......31
第十四章 其他重要事项......32
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
来伊份、公司、本公司、上市公 指 上海来伊份股份有限公司
司
持股计划、本计划、本持股计划 指 上海来伊份股份有限公司第三期员工持股计划
《持股计划管理办法》 指 《上海来伊份股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》
本计划草案、持股计划草案 指 《上海来伊份股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》
持有人、参加对象 指 参加本持股计划的公司员工，即在本公司的控股子公司浙江养馋
记品牌管理有限公司任职的核心管理人员
养馋记品牌管理公司 指 浙江养馋记品牌管理有限公司，系公司控股子公司，公司持有养
馋记 51%股权
持有人会议 指 持股计划持有人会议
管理委员会 指 持股计划管理委员会
标的股票 指 指本持股计划通过合法方式受让和持有的来伊份A股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第 1 号》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《公司章程》 指 《上海来伊份股份有限公司章程》
注：本计划中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。

第二章 持股计划的目的和基本原则
一、持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划。
公司员工自愿、合法、合规地参与本持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工凝聚力和公司竞争力，调动上市公司控股子公司养馋记品牌管理公司核心团队的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、基本原则
（一）依法合规原则
公司实施持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本持股计划。
（三）风险自担原则
持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第三章 持股计划的参加对象及确定标准
一、参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本持股计划的参加对象名单。所有参加对象均为上市公司员工，且在上市公司控股子公司养馋记品牌管理公司任职的核心管理人员，领取报酬并签订劳动合同或受公司或公司控股子公司聘任。
二、参加对象的确定标准
参加本员工持股计划的对象范围为上市公司员工，且在上市公司控股子公司养馋记品牌管理公司任职的核心管理人员。
以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本持股计划。
三、本持股计划的持有人范围
本持股计划初始设立时的员工总人数不超过 5 人，公司董事、高级管理人员不参与本次持股计划。最终参加人员以及持有人具体持有份额根据实际缴款情况而定。
以上员工参加本持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
四、持股计划持有人的核实
公司聘请的律师对本持股计划以及持有人的资格等情况是否符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定出具法律意见。

第四章 持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模
一、资金来源
本持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本持股计划员工筹集资金总额不超过人民币 2,073.00 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元。
本次员工最终认购持股计划的金额以参加对象实际出资为准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参加对象申报认购，持股计划管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整。
二、股票来源
本持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的来伊份A股普通股股票。本员工持股计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用账户回购股份的情况如下：
公司于 2023 年 8 月 28 日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。截止 2024 年 2 月 26 日，公司已完
成回购，累计回购股份 274.6538 万股，占公司总股本的比例为 0.82%，回购成交的最高价为 14.39 元/股、最低价为 11.1652 元/股，支付的资金总额为人民币35,020,076.16元（不含交易费用）。截止目前，公司2023年回购方案中尚有61.0796万股股份留存在回购专用证券账户。
公司于 2024 年 6 月 25 日召开第五届董事会第十二次会议，