国海证券:国海证券股份有限公司简式权益变动报告书

国海证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称： 国海证券股份有限公司
股票上市地点： 深圳证券交易所
股票简称： 国海证券
股票代码： 000750
信息披露义务人： 广西投资集团金融控股有限公司
住所/通讯地址： 南宁市经开区星光大道 223 号 A-5-226号
股份变动性质： 持股比例增加（间接持股比例增加）
签署日期：2025 年 9 月 29 日

信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在国海证券股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在国海证券股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书及其申报材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
六、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。

目 录

第一节 释义 ......4
第二节 信息披露义务人介绍......5
第三节 本次权益变动的目的......7
第四节 本次权益变动方式和情况......8
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......17
第六节 其他重大事项 ......18
第七节 备查文件 ......19
附表：简式权益变动报告书......21
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
本报告书 指 国海证券股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人、广
指 广西投资集团金融控股有限公司
投金控
国海证券、上市公司 指 国海证券股份有限公司
本报告书披露的因同一实际控制人控制的不
同主体之间内部股权结构调整，导致信息披
本次权益变动 指
露义务人间接持有国海证券的股份权益增加
的情形
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
广西金投集团 指 广西金融投资集团有限公司
广西投资集团 指 广西投资集团有限公司
中恒集团 指 广西梧州中恒集团股份有限公司
广西能源 指 广西能源股份有限公司
广西永盛 指 广西永盛石油化工有限公司

第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
1、基本情况
公司名称 广西投资集团金融控股有限公司
注册地址 南宁市经开区星光大道 223号 A-5-226号
法定代表人 彭湖
注册资本 1,467,846.00685 万元人民币
统一社会信用代码 914500007479772820
企业类型及经济性质 其他有限责任公司（国有控股）
对银行、证券、保险的投资管理；投融资及金融研究；企业自
经营范围 有资金投资；股权投资及管理；资产管理及处置；受托资产管
理；投资及管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动。）
经营期限 2003-04-01 至无固定期限
控股股东 广西金融投资集团有限公司
通讯地址 南宁市良庆区飞云路 6号 GIG国际金融资本中心 T1塔楼 38 楼
联系电话 0771-5775675
2、信息披露义务人董事及主要负责人情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人的董事及其
主要负责人情况如下表所示：
长期居 是否取得其他
序号 姓名 职务 性别 国籍 住地 国家或地区的
居留权
1 彭湖 董事长、总经理 女 中国 南宁 无
2 刘龙 董事、财务总监 男 中国 南宁 无
3 王宗平 董事 男 中国 南宁 无
4 梁华文 董事 男 中国 南宁 无

5 刘冬雪 职工董事 女 中国 南宁 无
6 莫立颖 监事会主席 女 中国 南宁 无
7 覃莉 监事 女 中国 南宁 无
8 韦虹徽 职工监事 女 中国 南宁 无
注：王宗平先生于 2024 年 2 月至今担任国海证券董事。除上述情况外，信
息披露义务人的其他董事及主要负责人不存在在国海证券兼职的情况。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境 内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公 司已发行股份 5%的情况。

第三节 本次权益变动的目的
一、本次权益变动的目的
本次权益变动系广西投资集团根据其战略规划及广投金控经营发展需要，广西投资集团以其持有的中恒集团股份对广投金控进行增资扩股（以下简称增资事项），导致中恒集团所持国海证券 3.84%的股份将被信息披露义务人间接控制，从而使信息披露义务人直接或间接持有国海证券股份的比例超过 10%，触及 5%的整数倍。
本次权益变动属于同一实际控制人控制的不同主体之间内部股权结构调整，广西投资集团通过直接及间接方式持有上市公司股份总数未发生变化，不会导致上市公司控制权发生变更，不会对上市公司持续经营产生重大影响，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。
二、信息披露义务人未来 12 个月内增加或减少在上市
公司拥有权益的股份的计划
除本报告披露的权益变动情况外，截至本报告书签署之日，信息披露义务人在未来 12 个月内暂无明确的增减持股份计划，但不排除信息披露义务人在未来 12 个月内在遵守相关法律、法规及规范性文件的基础上根据自身实际情况增加或减少上市公司股份的可能。
若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 本次权益变动方式和情况
一、本次权益变动的方式
本次权益变动系广西投资集团拟以其持有的中恒集团
859,343,587 股（占中恒集团总股本的 26.89%）无限售条件
流通股股份对广投金控进行增资扩股。增资事项完成后，
中恒集团控股股东将变更为广投金控。截至本报告书签署
之日，中恒集团持有国海证券 245,478,844 股，占国海证券
总股本的 3.84%，广投金控持有国海证券 431,155,748 股，
占国海证券总股本的 6.75%。增资事项完成后，中恒集团所
持国海证券的股份将被信息披露义务人间接控制，导致信
息披露义务人直接或间接持有国海证券股份达 676,634,592
股，占国海证券总股本的 10.60%，超过 10%，触及 5%的整
数倍。
本次权益变动前后，广投金控持股情况具体如下：
广投金控 本次权益变动前 本次权益变动后
持股情形 持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%）
直接持股 431,155,748 6.75 431,155,748 6.75
间接持股 0 0 245,478,844 3.84
合计 431,155,748 6.75 676,634,592 10.60
本次股权结构调整前，广投金控与广西投资集团、中恒集
团、国海证券等相关主体的股权结构如下：

本次股权结构调整后，广投金控与广西投资集团、中恒集团、国海证券等相关主体的股权结构如下：

2025 年 9 月 26 日，广西投资集团与广投金控签订了
《增资协议》及《股份转让协议》，相关协议主要内容如下：
（一）《增资协议》的主要内容
甲方（原股东、增资方）：广西投资集团
乙方（被增资方）：广投金控
一、定义
除本协议及其附件另有规定外，下列词语的含义是指：
1.1 “ 标 的 股 份 ” ， 是 指 甲 方 持 有 的 中 恒 集 团
859,343,587 股的股份（截至本协议签署日占中恒集团总股本 26.89%），股份性质均为无限售条件流通股。
1.2 “本次增资”，是指甲方按照本协议的约定，将其
持有的标的股份作价出资，并增加乙方注册资本。
1.3 “基准日”，是指为了本协议项下增资扩股的需要
和目的，而聘请具有相应资质的中介机构对乙方开展财务
审计、评估的基准日期，即 2024 年 12 月 31 日。
二、本次标的股份作价增资的方案
甲方拟以资产评估结果作为定价依据，将所持有的标的股份以作价出资的方式对乙方进行增资，具体方案如下：
2.1 根据广西华夏资产土地房地产评估有限公司于
2025 年 7 月 3 日出具的《广西投资集团金融控股有限公司
拟增资扩股涉及的广西投资集团金融控股有限公司股东全
部权益价值项目资产评估报告》（桂华夏资评报 [2025]第078 号），截