昇辉科技:内部控制制度

昇辉智能科技股份有限公司
内部控制制度
2025 年 8 月

目录

第一篇 股东会议事规则......- 6 -
第一章 总 则...... - 6 -
第二章 股东会职权......- 7 -
第三章 股东会的召集......- 9 -
第四章 股东会的提案与通知......- 10 -
第五章 股东会的召开......- 12 -
第六章 股东会表决和决议...... - 15 -
第七章 附 则......- 19 -
第二篇 董事会议事规则......- 20 -
第一章 总 则......- 20 -
第二章 董事会的构成、职权......- 20 -
第三章 董事会专门委员会...... - 26 -
第四章 董事会会议的召集...... - 31 -
第五章 董事会会议的召开...... - 32 -
第六章 董事会议事程序......- 33 -
第七章 附 则......- 35 -
第三篇 总经理工作细则......- 36 -
第一章 总 则......- 36 -
第二章 总经理的任免......- 36 -
第三章 总经理的权限......- 38 -
第四章 总经理工作机构及工作程序...... - 38 -
第五章 总经理职责及报告制度......- 40 -
第六章 激励与约束机制......- 41 -
第七章 附 则......- 42 -
第四篇 董事会秘书工作制度......- 43 -
第一章 总 则......- 43 -
第二章 董事会秘书的地位、主要任务及任职资格......- 43 -
第三章 董事会秘书的职权范围......- 44 -
第四章 董事会秘书的法律责任......- 46 -
第五章 其 他......- 47 -
第五篇 独立董事工作制度......- 48 -
第一章 总 则......- 48 -

第二章 独立董事的任职条件......- 49 -
第三章 独立董事的提名、选举和更换办法......- 50 -
第四章 独立董事的职责和特别职权...... - 52 -
第五章 独立董事的履职保障......- 57 -
第六章 附 则......- 58 -
第七篇 董事会审计委员会工作细则......- 62 -
第一章 总 则......- 62 -
第二章 人员组成...... - 62 -
第三章 职责权限......- 63 -
第四章 决策程序 ......- 68 -
第五章 议事规则...... - 68 -
第六章 附 则......- 70 -
第八篇 董事会提名委员会工作细则......- 71 -
第一章 总 则......- 71 -
第二章 人员组成......- 71 -
第三章 职 责......- 71 -
第四章 决策程序...... - 72 -
第五章 议事规则...... - 72 -
第六章 附 则......- 74 -
第九篇 董事会薪酬与考核委员会工作细则...... - 75 -
第一章 总 则......- 75 -
第二章 人员组成......- 75 -
第三章 职 责......- 75 -
第四章 决策程序...... - 76 -
第五章 议事规则...... - 77 -
第六章 附 则......- 78 -
第十篇 董事会战略委员会工作细则......- 78 -
第一章 总 则...... - 79 -
第二章 人员组成...... - 79 -
第三章 职责权限...... - 79 -
第四章 战略委员会会议......- 80 -
第五章 实施细则...... - 81 -
第六章 附 则......- 82 -
第十一篇 募集资金管理制度......- 83 -

第一章 总 则......- 83 -
第二章 募集资金的使用......- 83 -
第三章 募集资金投资项目变更......- 88 -
第四章 募集资金的管理和监督......- 89 -
第五章 超募资金管理......- 90 -
第六章 附 则......- 90 -
第十二篇 关联交易管理办法......- 91 -
第一章 总 则......- 91 -
第二章 关联人和关联关系...... - 91 -
第三章 关联交易...... - 92 -
第四章 关联交易的决策程序......- 93 -
第五章 关联交易信息披露...... - 98 -
第六章 附 则......- 98 -
第十三篇 对外担保管理制度......- 99 -
第一章 总 则......- 99 -
第二章 对外担保的权限范围......- 99 -
第三章 对外担保的管理......- 101 -
第四章 被担保方的资格......- 102 -
第五章 对外担保的信息披露......- 104 -
第六章 法律责任...... - 104 -
第七章 附 则......- 104 -
第十四篇 对外投资管理制度......- 106 -
第一章 总 则 ......- 106 -
第二章 对外投资的组织管理机构......- 107 -
第三章 对外投资的决策管理程序......- 107 -
第四章 对外投资的管理......- 109 -
第五章 对外投资的收回与转让......- 110 -
第六章 对外投资重大事项的报告与信息披露 ......- 111 -
第七章 对外投资的财务管理与审计......- 111 -
第八章 对外投资的责任追究......- 111 -
第九章 附 则 ...... - 112 -
第十五篇 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度......- 113 -
第一章 总 则......- 113 -
第二章 董事和高级管理人员持股变动管理......- 113 -

第三章 增持股份行为规范......- 116 -
第四章 责任追究...... - 119 -
第五章 附 则......- 119 -
第十六篇 信息披露事务管理制度......- 120 -
第一章 总 则......- 120 -
第二章 信息披露的基本原则......- 120 -
第三章 信息披露的内容及标准......- 122 -
第四章 信息披露事务管理......- 132 -
第五章 保密和处罚......- 137 -
第六章 投资者关系活动的行为规范......- 138 -
第七章 董事和高管买卖公司股份的管理......- 139 -
第八章 对监管部门的收文管理......- 141 -
第九章 附 则......- 141 -
第十七篇 内幕信息知情人登记管理制度......- 141 -
第一章 总 则......- 142 -
第二章 内幕信息及其范围......- 143 -
第三章 内幕信息知情人及其范围......- 144 -
第四章 登记备案...... - 145 -
第五章 保密及责任追究......- 148 -
第六章 附 则......- 149 -
第十八篇 重大信息内部报告制度......- 150 -
第一章 总 则......- 150 -
第二章 一般规定...... - 150 -
第三章 重大信息的范围......- 151 -
第四章 重大信息报告程序与管理......- 154 -
第五章 附 则......- 155 -
第十九篇 投资者关系管理制度......- 156 -
第一章 总 则......- 156 -
第二章 投资者关系管理的对象、内容和方式......- 157 -
第三章 投资者关系工作的组织与实施...... - 160 -
第四章 附 则......- 161 -
第二十篇 年报信息披露重大差错责任追究制度......- 163 -
第一章 总 则......- 163 -
第二章 财务报告重大会计差错的认定及处理程序......- 164 -

第三章 其他年报信息披露重大差错的认定及处理程序......- 165 -
第四章 年报信息披露重大差错的责任追究......- 166 -
第五章 附 则......- 167 -
第二十一篇 内部控制制度......- 169 -
第一章 总 则......- 169 -
第二章 内部控制的框架......- 169 -
第三章 专项风险的内部控制......- 171 -
第四章 内部控制的检查监督......- 172 -
第五章 内部控制的信息披露......- 173 -
第六章 附 则......- 174 -
第二十二篇 内部控制评价办法......- 175 -
第一章 总 则......- 175 -
第二章 内部控制评价的组织与职责......- 175 -
第三章 内部控制评价的内容......- 176 -
第四章 内部控制评价的程序......- 177 -
第五章 内部控制缺陷的认定......- 177 -
第六章 内部控制评价报告......- 181 -
第七章 附 则 ...... - 181 -
第二十三篇 子公司和参股公司管理制度......- 183 -
第一章 总 则......- 183 -
第二章 子公司管理......- 183 -
第三章 参股公司管理......- 191 -
第四章 档案管理...... - 195 -
第五章 附 则......- 195 -
第一篇 股东会议事规则
第一章 总 则
第一条 为保证昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东会的正常秩序和规范运作，提高股东会的议事效率，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》和《昇辉智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开。
出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在2个月内召开，包括：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的2/3时；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额1/