博瑞医药:民生证券股份有限公司关于博瑞生物医药(苏州)股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
2025 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构 民生证券股份有限公司 上市公司简称 博瑞医药
保荐代表人 黄丹青、邵航 上市公司代码 688166
经中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883 号）核准，并经上海证券交易所同意，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”或“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,000,000 股，每股发行价格为人民币 12.71 元，募集资金总额 521,110,000.00 元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币81,125,361.23 元后，募集资金净额为人民币 439,984,638.77 元。上述募集资金已
于 2019 年 10 月 31 日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了苏公 W[2019]B079 号《验资报告》。
2019 年 11 月 8 日，博瑞医药在上海证券交易所科创板上市；2022 年 1 月
27 日，博瑞医药向不特定对象发行可转换公司债券在上海证券交易所上市。2022年 11 月 18 日，博瑞医药以简易程序向特定对象发行股票。民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为博瑞医药首次公开发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券和以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对博瑞医药进行持续督导。民生证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2025 年半年度持续督导工作报告如下：
一、2025 半年度持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 持续督导制度，并制定了相应的工作
计划。 计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与博瑞医药签订承销及
2 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 保荐协议，该协议明确了双方在持续
确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 督导期间的权利和义务。
海证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职 期回访、现场检查等方式，了解博瑞
调查等方式开展持续督导工作 医药业务情况，对博瑞医药开展了持
续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2025 年上半年博瑞医药在持续督导
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 期间未发生按有关规定须保荐机构
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 公开发表声明的违法违规情况。
审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 2025 年上半年博瑞医药在持续督导
5 应当自发现之日起五个工作日内向上海证 期间未发生按有关规定需保荐机构
券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 公开发表声明的违法违规情况
关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的
具体情况，保荐人采取的督导措施等。
2025 年上半年，保荐机构督导博瑞
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 医药及其董事、监事、高级管理人员
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 遵守法律、法规、部门规章和上海证
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 券交易所发布的业务规则及其他规
切实履行其所做出的各项承诺。 范性文件，切实履行其所做出的各项
承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促博瑞医药依照相关规
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 定健全完善公司治理制度，并严格执
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 行公司治理制度。

序号 工作内容 实施情况
人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对博瑞医药的内控制度的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 设计、实施和有效性进行了核查，博
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 瑞医药的内控制度符合相关法规要
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 求并得到了有效执行，能够保证公司
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 的规范运行
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促博瑞医药严格执行信
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证券 息披露制度，审阅信息披露文件及其
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 他相关文件。
陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督
促公司予以更正或补充，公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告；对上 保荐机构对博瑞医药的信息披露文
10 市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 件进行了审阅，不存在应及时向上海
应在上市公司履行信息披露义务后五个交 证券交易所报告的情况。
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存
在问题的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
2025 年 6 月 20 日，江苏证监局出具
《江苏证监局关于对博瑞生物医药
（苏州）股份有限公司、邹元来采取
出具警示函措施的决定》（[2025]83
号）。公司及相关人员收到警示函后，
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 高度重视警示函中指出的相关问题。
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 公司及相关人员认真吸取教训，组织
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被 相关人员加强对《证券法》《上市公
11 上海证券交易所出具监管关注函的情况，并 司信息披露管理办法》《上海证券交
督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠 易所科创板上市公司自律监管指引
正。 第 1 号——规范运作》等相关法律
法规、规范性文件的学习，杜绝此类
违规行为再次发生。公司继续加强董
监高人员依法履职的培训力度，提升
规范运作水平，强化信息披露管理，
切实维护公司及广大投资者的利益。

序号 工作内容 实施情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 2025 年上半年，博瑞医药及其控股
12 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 股东、实际控制人不存在未履行承诺
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 的情况。
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 2025 年上半年，经保荐机构核查，
13 司存在应披露未披露的重大事项或与披露 博瑞医药不存在应及时向上海证券
的信息与事实不符的，及时督促上市公司如 交易所报告的情况。
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人员
14 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性 2025 年上半年，未发生前述情况
陈述或重大遗涌等违法违规情形或其他不
当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证券交
易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
现场检查工作要求，确保现场检查工作质
量。上市公司出现下列情形之一的，保荐机
构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之
日起 15 日内进行专项现场核查：（一）存 2025 年上半年，博瑞医药不存在需
15 在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实 要专项现场检查的情形。
际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉
嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大
违规担保；（四）资金往来或者现金流存在
重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐
机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
1、2025 年 6 月 20 日，江苏证监局出具《江苏证监局关于对博瑞生物医药
（苏州）股份有限公司、邹元来采取出具警示函措施的决定》（[2025]83 号）（以下简称“