大族数控:投资者关系管理制度(2025年8月)

深圳市大族数控科技股份有限公司
投资者关系管理制度
二零二五年八月修订

深圳市大族数控科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公司”）与
投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进公
司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、
规范运作，加强投资者对公司的了解，提升公司的投资价值，实现
股东利益最大化和公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法
规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》(以下简称“公
司章程”)的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，
增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体
价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的目的：
（一）通过及时、充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资
者对本公司的了解和认同；
（二）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（三）提高公司决策和经营的透明度，完善公司治理结构，促进公
司诚信自律、规范运作；
（四）提高公司在资本市场上的公信力，树立良好的资本市场形象，
谋求投资者对公司的长期支持，实现公司价值和股东长远利益的最
大化。
第四条 公司的投资者关系管理应遵循如下基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露
义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规
范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范
和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待
所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取
投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真
实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传误导
投资者决策，避免在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未
公开重大信息。
第二章 投资者关系管理的内涵与服务对象
第六条 投资者关系管理的内涵是指：
（一）分析研究投资者的基本情况和监管部门监管动态；
（二）通过信息披露和收集投资者相关信息，实现与投资者之间良
好的沟通与联系；
（三）与投资者共同参与公司发展战略的制定；
（四）对投资者关系管理人员进行培训，提高投资者关系管理工作
效率。
第七条 投资者关系管理的服务对象包括如下：
（一）包括潜在投资者在内的广大投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）监管部门和其他政府机构；
（五）其他个人和相关机构。
第三章 投资者关系管理的内容、范围和方式
第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第九条 公司董事长是投资者关系管理工作的最高负责人，公司董事会秘书
是公司投资者关系管理的主要负责人，董事会秘书办公室（以下简
称“董秘办”）是公司投资者关系管理的具体职能部门，在董事会
秘书的领导下，负责公司投资者关系管理的具体事务。
第十条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授
权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在投资
者关系活动中代表公司发言。
在遵循法律、法规及公司相关规定的前提下，投资者关系管理的具
体工作职责包括：
（一）信息沟通：按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大
事件的披露；整合投资者所需要的投资信息并予以发布；回答分析
师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者的相关信息，
将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；调查研究公
司的投资者关系状况，定期或不定期撰写反映公司投资者关系情况
的研究报告，供公司决策层参考；
（二）定期报告：主持年报、中报、季报、临时报告的编制、设计、
印刷、寄送工作；
（三）筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会；
（四）投资者接待：通过电子邮件、传真、电话、接待来访等方式
回答投资者咨询。与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经
期举行业绩说明会、分析师说明会、网络会议及网上路演，邀请新
闻媒体、证券分析师及投资者参加。定期举行与投资者见面活动，
及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解；
（五）投资者咨询电话：设立专门的投资者咨询电话并保证对外公
告，如有变更应及时进行公告并在公司网站上公布。公司应保证咨
询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事
件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询；
（六）公共关系：建立与维护监管部门、交易所、行业协会等相关
部门良好的公共关系；
（七）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系专栏，在
网上及时披露与更新公司的信息，开设投资者互动交流的板块，解
答投资者咨询；
（八）媒体合作：维护与加强同财经媒体的合作关系，安排高级管
理人员和其他重要人员的采访报道，但应尽量避免在年度报告、半
年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等；
（九）危机处理：完善投诉处理机制，对投诉、重大重组、关键人
员的变动、盈利大幅波动、股票交易异动、遭受自然灾害等危机制
订预案，经董事会通过后在危机发生时及时根据预案处理；
（十）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系
管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系；
（十一）有利于改善投资者关系的其他工作。
第十一条 公司应尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入、广泛的沟通，
并应特别注意应用互联网等现代技术手段提高沟通的效率、降低沟
通的成本，公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）深圳证券交易所投资者关系互动平台（互动易）；
（二）公告（包括定期和临时公告）；
（三）股东会；
（四）公司网站宣传；
（五）分析师推介会；

（六）一对一沟通；
（七）邮寄资料；
（八）电话交流；
（九）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；
（十）组织现场参观；
（十一）路演；
（十二）年度报告说明会；
（十三）新闻发布会；
（十四）投资者恳谈会；
（十五）（网上）说明会。
公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行前款（十二）年度报
告说明会，由公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、
董事会秘书、保荐代表人出席，对公司所处行业状况、发展战略、
生产经营、新产品和新技术开发、财务状况、风险因素等投资者关
心的内容进行说明。
公司拟召开年度报告说明会的，应当至少提前两个交易日发布召开
通知，公告内容应当包括日期及时间、召开方式（现场、网络）、
召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
公司可通过前款（十三）至（十五）所称方式，向投资者对已经披
露的重大信息进行说明，以便其全面了解。公司也可通过前述（十
五）方式对媒体进行释疑，但原则上应在非交易时间进行。
第十二条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或者授权
专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对
已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。对
于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易
平台以显著方式刊载。
公司建立并严格执行互动易平台信息发布及回复内部审核制度，明
确发布及回复的审核程序。公司董事会秘书应当按照规定的程序，
对在互动易平台发布或者回复投资者提问涉及的信息进行审核。未
经审核，公司不得对外发布信息或者回复投资者提问。具体审核流
程如下：
（一）问