中颖电子:公司治理相关制度修订对照表

中颖电子股份有限公司
公司治理相关制度修订对照表
根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关
法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》的修订，为进一步提升规范运作水
平，完善公司治理结构，公司全面梳理了现有的相关治理制度。结合公司实际情
况，修订及废止了公司部分治理制度，对《股东会议事规则》《董事会议事规则》
《董事及高级管理人员薪酬管理办法》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议
工作细则》《对外担保管理制度》《关联交易决策制度》《募集资金管理办法》《股
东会网络投票实施细则》《内幕信息知情人登记、报备和保密制度》《信息披露管
理制度》进行了修订，废止了《监事会议事规则》，修订的条款内容如下：
一、《股东会议事规则》
条款号 修改和完善前 修改和完善后
名称 股东大会议事规则 股东会议事规则
为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司
股东大会会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下 股东会会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
第一条 简称“《公司法》”）、《中颖电子股份有限公司章程》（以 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
下简称“《公司章程》”）的规定，制订本议事规则。 称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件
以及《中颖电子股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，制订本议事规则。
第二章 股东大会的召集 股东会的召集
股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会
第二条 股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后 每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月
的 6 个月内举行。 内举行。
有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月
以内召开临时股东大会： 以内召开临时股东会：
…… ……
（五）监事会提议召开时； （五）审计委员会提议召开时；
（六）独立董事提议召开并经全体独立董事二分之 （六）独立董事提议召开并经全体独立董事及全体
第三条 一以上同意时； 董事过半数同意时；
（七）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定 （七）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》
的其他情形。 规定的其他情形。
公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公
司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）派出机构和深圳证券交易所（以下简称“证

券交易所”），说明原因并公告。
召开股东大会的地点为：公司住所地所在城市。 公司召开股东会的地点为公司住所地所在城市。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开，并应 股东会将设置会场，以现场会议形式召开，并应当
当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规 按照法律、行政法规、中国证监会或《公司章程》的
定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东 规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股
参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东 东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东
大会的，视为出席。 会的，视为出席。
第四条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东 公司应当在股东会通知中明确载明网络或其他方
大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以 式的表决时间以及表决程序。
及表决程序。 股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早 现场股东会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股
于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现 东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股
场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于 东会结束当日下午 3:00。
现场股东大会结束当日下午 3:00。
本公司召开股东大会时应当根据需要聘请律师对 本公司召开股东会时应当根据需要聘请律师对以
以下问题出具法律意见： 下问题出具法律意见：
第五条 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政
法规、公司章程； 法规、《公司章程》的规定；
…… ……
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事
对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会 会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股
应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收 东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公
第六条 到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大 司章程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或
会的书面反馈意见。 不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事 董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会
会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会 决议后的 5 日内发出召开股东会的通知；董事会不同
不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。 意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并 审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以
应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法 书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
律、行政法规和公司章程的规定，在收到提案后 10 法规和《公司章程》的规定，在收到提案后 10 日内提
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反 出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
馈意见。 董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会
第七条 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董 决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，通知中对原
事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通 提议的变更，应征得审计委员会的同意。
知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提 10 日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不
案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或 履行召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集
者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行 和主持。
召集和主持。
单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东有权 单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东向董
向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形 事会请求召开临时股东会，应当以书面形式向董事会
第八条 式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规 提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》
和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意 的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召
或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董 董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会
事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通 决议后的 5 日内发出召开股东会的通知，通知中对原
知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请 董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后
求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10％
10％以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股 以上股份的股东向审计委员会提议召开临时股东会，
东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 应当以书面形式向审计委员会提