瀚川智能:国泰海通证券股份有限公司关于瀚川智能控股股东部分股票被司法冻结的核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于苏州瀚川智能科技股份有限公司
控股股东部分股票被司法冻结的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为苏州瀚
川智能科技股份有限公司（以下简称“瀚川智能”或“公司”）2022 年度向特定对象
发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瀚川智能控股股东
部分股票被司法冻结的事项进行了核查，具体情况如下：
公司于近日通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司系统查询获悉，
实际控制人蔡昌蔚先生所持控股股东瀚川投资作为出质人质押给华能贵诚信托
的上市公司股票 13,134,329 股被司法冻结，具体情况如下：
一、本次控股股东所持上市公司部分股份被司法冻结的基本情况
被 冻 结 被 司 法 占 其 所 占公司 是 否 司法冻
股 东 名 冻 结 股 本次司法冻结 持 股 份 总股本 限 售 冻 结 起 冻 结 到 结申请 冻结
称 份 所 属 股份数量（股） 比例 比例 股 始日 期日 人 原因
公司
苏 州 瀚 江苏省 实 际
川 投 资 瀚川 2025/7/ 2028/7/ 苏州市 控 制
管 理 有 智能 13,134,329 26.74% 7.47% 否 15 14 中级人 人 未
限公司 民法院 能 履
约
合计 13,134,329 26.74% 7.47% / / / / /
二、控股股东股份累计被冻结情况
截至本核查意见出具日，控股股东瀚川投资所持公司股票累计被冻结的情况
如下：
被冻结股东 持股总数量 占公司总 累计被冻结数 占其所持股 占公司 股权状
名称 （股） 股本比例 量（股） 份比例 总股本 态
比例

瀚川投资 49,123,978 27.93% 18,694,368 38.06% 10.63% 司 法 冻
结
截至本核查意见出具日，控股股东瀚川投资所持公司股票累计被冻结
18,694,368 股，占公司总股本比例 10.63%。除本次新增的 13,134,329 股冻结事
项外，其中 2,618,862 股被冻结的原因系控股股东、实际控制人与蒋海东先生之
间的诉讼纠纷，具体情况详见公司于 2025 年 2 月 18 日在上海证券交易所网站披
露的《关于控股股东部分股份被司法冻结及实际控制人所持公司控股股东及一致
行动人股权被司法冻结的公告》（公告编号：2025-004）。其中 2,941,177 股被冻
结的原因系根据江苏省苏州工业园区人民法院出具的《民事裁定书》[（2025）
苏 0591 民初 3386 号之一]，在刘爱琼女士与蔡昌蔚先生离婚后财产纠纷一案中，
刘爱琼女士向法院申请财产保全，请求冻结蔡昌蔚先生银行存款 4,000 万元或查
封、扣押其相应价值的其他财产，瀚川投资以其名下持有的瀚川智能等值股份提
供担保，具体情况详见公司于2025年3月26日在上海证券交易所网站披露的《关
于实际控制人所持控股股东及一致行动人股权解除冻结暨控股股东所持公司部
分股份被司法冻结的公告》（公告编号：2025-014）
三、上市公司控制权稳定性的风险提示
实际控制人蔡昌蔚先生直接持有公司股份比例为 0.48%，通过控股股东瀚川
投资及一致行动人瀚川德和及瀚智远合间接持有公司股份比例为 17.6892%，直
接和间接合计持有公司股份比例为 18.1692%。实际控制人蔡昌蔚先生将其所持
的瀚川投资 52.43%股权质押给华能贵诚信托，质押的股权所对应的间接持有的
股份占公司总股本比例为 14.64%，占其直接加间接所持公司股份比例为 80.58%。
控股股东瀚川投资直接持有公司股权 27.93%，华能贵诚信托将瀚川投资持
有的上市公司 13,134,329 股流通股股票向中国证券登记结算有限责任公司办理
了股票质押登记，股票质押数量为 13,134,329 股，占瀚川投资持有公司股份比
例为 26.74%，占公司总股本比例为 7.47%，累计质押数量 13,134,329 股，占公
司总股本比例 7.47%。
截至本核查意见出具日，因公司实际控制人未按合同约定及时偿付本息，已
触及违约情形，瀚川投资作为出质人质押给华能贵诚信托的上市公司股票
13,134,329 股被江苏省苏州市中级人民法院司法冻结，如果控股股东、实际控制人不能妥善解决债务纠纷，可能导致实际控制人蔡昌蔚先生作为出质人持有的瀚川投资 52.43%股权或瀚川投资作为出质人质押给华能贵诚信托的上市公司股票 13,134,329 股被强制执行，公司届时将面临控制权不稳定或实际控制人变更的重大风险。
四、保荐人核查意见
本次公司控股股东瀚川投资新增 13,134,329 股冻结事项主要原因系：公司实际控制人未按合同约定及时偿付本息，已触及违约情形，瀚川投资作为出质人质押给华能贵诚信托的上市公司股票 13,134,329 股被江苏省苏州市中级人民法院司法冻结。
结合瀚川智能控股股东、实际控制人直接和间接持有上市公司股份的累计质押和冻结情况，若股份冻结和质押事项所涉及的蒋海东合同纠纷案、实控人离婚后财产纠纷案、实控人向华能贵诚信托融资事项的发展趋于对控股股东、实际控制人不利，实际控制人在相应主体所持权益的所有权将发生变化，将可能导致其在相应主体所持权益被强制执行，公司届时可能面临控制权不稳定或变更的风险。
保荐人将持续跟踪上述事项的发展情况，督促上市公司及其控股股东、实际控制人切实履行信息披露义务。
（以下无正文）

（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司控股股东部分股票被司法冻结的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
陈李彬 袁业辰
国泰海通证券股份有限公司
2025 年 7 月日