安科生物:安徽安科生物工程(集团)股份有限公司第4期员工持股计划(草案)

证券代码：300009 证券简称：安科生物
安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
第 4 期员工持股计划
（草案）
二〇二五年七月

声 明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

风险提示
一、安徽安科生物工程（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第 4 期员工持股计划（以下简称“本持股计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、本持股计划的具体资金来源、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
三、本持股计划设立后将由公司自行管理。若员工认购资金较低或不足时，本持股计划存在低于预计规模或不能成立的风险。
四、股票价格受多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司第 4 期员工持股计划（草案）》系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本持股计划遵循依法合规、自主决定、自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。
3、本持股计划参与对象为公司肿瘤事业部团队中发挥关键作用的管理人员及核心骨干，总人数不超过 37 人，不包括公司董事、监事及高级管理人员，也不涉及公司实际控制人、控股股东、持有公司股份 5%以上的股东及其近亲属，具体参与对象以本持股计划实际执行情况为准。董事会可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本持股计划的员工名单、分配比例进行调整。
4、本持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司 A 股普通股股票。本持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。
5、本持股计划受让公司回购专用证券账户股票的价格为4.38元/股，在本持股计划董事会决议日至标的股票过户至本持股计划名下之日期间，若公司发生
资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，本持股计划购买价格将做
相应调整。
6、本持股计划受让的股份总数不超过 289.4406 万股，占公司目前股份总数1,672,521,258 股的 0.17%，拟筹集资金总额不超过 1,267.75 万元，具体金额根据员工实际缴款金额确定，资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不存在因员工参与本持股计划而提供财务资助或为其贷款提供担保的情形，亦不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
公司发生资本公积转增股本、派发股票股利等除权除息事宜，标的股票的数量作相应调整。最终标的股票的过户情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
7、本持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数量不超过公司股本总额的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票总数量累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
8、本持股计划存续期为 72 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起算。本持股计划通过非交易过户等法律法规允许的方式所获标的股票，自公告相应标的股票过户至本持股计划名下之日起 12 个月后开始分 5个解锁期解锁。一旦本持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划可提前终止。本持股计划的存续期届满前 2 个月，经持有人会议同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。
9、存续期内，本持股计划由公司自行管理。本持股计划设立管理委员会，由持有人会议选举产生，负责对本持股计划进行日常管理、权益处置等具体工作，并代表本持股计划行使股东权利。
10、公司董事会审议通过本持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本持股计划并授权董事会办理相关事宜。公司审议本持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权，关联股东将回避表决。
11、公司实施本持股计划的财务、会计处理及其税收费用等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因本持股计划实施而需缴纳的相关税费由持有人自行承担。
12、本持股计划与公司董事、监事及高级管理人员之间不存在关联关系，公
司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事及高级管理人员与本持股计划不构成一致行动关系。
13、本持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录

声 明 ...... 2
风险提示 ...... 3
特别提示 ...... 4
目 录 ...... 7
释 义 ...... 8
第一章 员工持股计划的目的...... 9
第二章 员工持股计划的基本原则......10
第三章 员工持股计划持有人的确定依据和范围 ......11
第四章 员工持股计划的资金、股票来源和股票价格 ...... 13
第五章 员工持股计划的存续、考核、变更和终止 ...... 15
第六章 公司融资时员工持股计划的参与方式......17
第七章 员工持股计划的管理模式......18
第八章 员工持股计划股份权益的处置办法......26
第九章 公司的权利与义务...... 30
第十章 实施员工持股计划的程序......31
第十一章 员工持股计划的会计处理......32
第十二章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系 ...... 33
第十三章 其他重要事项...... 34
释 义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
公司、本公司 指 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司
本持股计划、本计划 指 安徽安科生物工程（集团）股份有限公司—第 4
期员工持股计划
持有人 指 出资参加本持股计划的对象
管理委员会 指 本持股计划管理委员会
标的股票 指 本持股计划通过合法方式受让和持有的公司 A
股普通股股票
《管理办法》 指 《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司—第
4 期员工持股计划管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
意见》
《自律监管指引第 2 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号》 号——创业板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 《安徽安科生物工程（集团）股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本文中若出现总数的尾数与各分项值之和的尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

第一章 员工持股计划的目的
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》及其他有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定制定本持股计划。员工持股计划的目的在于：
一、充分调动参与各方的积极性、创造性和对公司的责任意识，吸引和留住优秀人才，提高团队凝聚力和公司的发展活力。
二、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制和激励机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
三、进一步完善公司治理结构，健全公司有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。

第二章 员工持股计划的基本原则
一、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
二、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
三、风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
四、员工择优参与原则
员工持股计划参与人须符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事会核实。
第三章 员工持股计划持有人的确定依据和范围
一、持有人的确定依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况确定。
所有参与对象均需在公司任职，领取报酬并签订劳动合同或聘用合同。
有下列情形之一的，不能参加公司员工持股计划：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为持有人的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为持有人的情形。
二、员工持股计划参与对象的范围
本持股计划参与对象为公司肿瘤事业部团队中发挥关键作用的管理人员及核心骨干，不包括公司董事、监事及高级管理人员，也不涉及公司实际控制人、控股股东、持有公司股份 5%以上的股东及其近亲属。
三、员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本持股计划持股规模不超过 289.4406 万股，占公司目前股份总数1,672,521,258 股的 0.17%，资金总额不超过 1,267.75 万元，以“股”作为认购单位，单个员工必须认购整数倍股数。具体情况以员工实际缴款情况确定。
本持股计划设立时参与对象总人数不超过 37 人，具体参与人员由公司拟定并根据员工实际缴款情况确定，公司董事会可根据员工变动情况对参与持股计划的员工名单和分配情况进行调整。

本持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：