采纳股份:信息披露暂缓及豁免管理制度

采纳科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理制度
二〇二五年六月

第一章 总 则
第一条 为规范采纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露暂
缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》(以下简称“《自律监管指引第 2 号》”)等法律、法规、规范性文件和《采纳科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《采纳科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 信息披露义务人按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际
控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易等有关各方的自然人、法人及非法人组织的相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他承担信息披露义务的主体。
第四条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在《股票上市
规则》《自律监管指引第 2 号》规定的可暂缓、豁免披露的情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务，接受深圳证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围
第五条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密
等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以按本制度暂缓披露。
第六条 信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按
照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定及《信息披露管理制度》等公司制度披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不正当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照本制度豁免披露该信息。公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，
应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第七条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部
门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第八条 暂缓披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动；
（四）中国证券监督管理委员会或证券交易所规定的其他情形。
第三章 暂缓、豁免披露信息的内部管理程序
第九条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意
扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第十条 信息披露暂缓与豁免业务由公司董事会统一领导和管理，公司董事
会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务，公司董事会办公室协助董事会秘书办理信息披露暂缓与豁免的具体事务。
第十一条 暂缓或豁免披露的申请与审批流程：
（一）公司相关部门、子公司及信息披露义务人根据公司《信息披露管理制度》的规定，向公司董事会办公室报告重大信息或其他应披露信息时，认为该等信息属于需要暂缓、豁免披露的，应当填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（简称《审批表》，见附件一），并由部门负责人、子公司负责人、信息披露义务人签字或盖章确认后，会同《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》（附件二）及其他相关资料向董事会办公室提交书面申请，并对所提交材料的真实性、准确性、完整性负责；

（二）公司董事会秘书负责对申请拟暂缓、豁免披露的事项是否符合暂缓、豁免披露的条件进行审核，在《审批表》中签署意见报公司董事长确认；
（三）公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出最后决定，并在《审批表》中签署意见。
第十二条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，还应当建立暂缓、
豁免披露信息进行登记，由董事会办公室妥善归档保管。登记的内容一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺函（附件三）；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第十三条 在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下，公司相关业务部门、子
公司及信息披露义务人要切实做好该信息的保密工作，配合董事会办公室做好内幕信息知情人的登记工作，且应当持续跟踪相关事项进展并及时向董事会办公室报告事项进展。董事会办公室应当密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种交易波动情况。
第十四条 已办理暂缓披露的信息出现下列情形之一的，信息披露义务人应
当及时核实相关情况并对外披露：
（一）暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即核实相关情况并披露相关事项筹划和进展情况；
（二）暂缓披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况，但其他法律法规另有规定的除外。
出现前款第（二）项情形的，信息披露义务人还应当及时披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第四章 责任追究与处理措施
第十五条 公司建立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上
述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者存在违反本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第五章 附 则
第十六条 本制度未尽事宜或与国家有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、深圳证券交易所其他相关业务规则的规定和经合法程序修改后的《公司章程》《信息披露管理制度》相抵触的，按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证券监督管理委员会规则和《公司章程》《信息披露管理制度》的规定执行。
第十七条 本制度经公司董事会审议通过后生效并实施。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释，并根据国家有关部门或机构日后
颁布的法律、行政法规及规章及时修订。
采纳科技股份有限公司董事会
2025 年 6 月 25 日
附件一：
采纳科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
申请人员 申请部门/公司
申请时间 申请类型 □暂缓 □豁免
暂缓/豁免披露事项
暂缓/豁免披露的原
因及依据
暂缓披露的期限（注 1）
是否已填报内幕信息 相关内幕信息知
知情人登记表（注 2） □是 □否 情人是否书面承 □是 □否
诺保密
申请部门/单位负责
人审核意见
董事会秘书审核意见
董事长审核意见
备注
注 1：表格中“暂缓披露的期限”仅适用于暂缓披露情形，豁免披露的情形请填写“不适用”；
注 2：提交本表格申请时，应先完成内幕信息知情人登记并要求所有内幕信息知情人签署书面保密承诺。
附件二：
采纳科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表
姓名 国 与上市 职 知悉内 知悉内 知悉内 知悉内 登 所属
/名 证件 证件 知情 公司关 所属 幕信息 幕信息 幕信息 幕信息 登记 记 联系 通讯 单位
称 籍 类型 号码 日期 系 单位 务 地点 方式 内容 阶段 时间 人 手机 地址 类别
说明：
1、填报与上市公司关系，包括上市公司董事、高级管理人员及其他内部工作人员、上市公司股东及其董监高、中介机构工作人员、交易相关
方及其董监高、证券监管/交易场所/结算机构以及相关事项主管部门工作人员、其他人员；
2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；
3、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
附件三：
采纳科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人 （身份证号码： ）作为采纳科技
股份有限公司（以下简称“公司”） 事项的知情人，本人声明并
承诺：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》的各项内容；
2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，对该等事项负有保密义务，在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人不泄露该等信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿承担相 应的法律责任。
承诺人：
承诺日期： 年 月 日