指南针:关于公司2023年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2025-071
北京指南针科技发展股份有限公司
关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本期可行权的股票期权数量为 558.6343 万份，行权价格为 40.828 元/份。
2.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
3.本次行权选取自主行权的方式，公司在深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。
北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 6
日召开了第十四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期条件成就的议案》，现对有关事项公告如下：
一、公司 2023 年股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”），主要情况如下：
1.激励计划工具：股票期权。
2.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
3.激励对象
激励对象总人数为 354 人，包括公司公告激励计划时在公司（含控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的其他人员，不包含独立董事、监事。
4.价格：59.20 元/份。

公司激励计划拟授予的股票期权数量为 812.93 万份，约占激励计划公告时公司股本总额 40,887.8599 万股的 1.99%。
（二）已履行的相关审批程序
1.2023 年 11 月 14 日，公司召开第十三届董事会第十七次会议，审议通过
了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第十四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核查公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
2.2023 年 11 月 15 日至 2023 年 11 月 24 日，公司对本激励计划授予激励对
象的姓名和职务在公司会议室公告栏进行了公示。截至公示期满，公司监事会未
收到与本激励计划激励对象名单有关的任何异议。2023 年 11 月 24 日，公司监
事会发表了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3.2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司披露了《关于 2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4.2023 年 11 月 30 日，公司分别召开了第十三届董事会第十八次会议、第
十四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年股票期权的议案》。监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
5.2023 年 12 月 26 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权激励计划授予登
记完成的公告》。

6.2025 年 3 月 21 日，公司分别召开了第十三届董事会第三十九次会议、第
十四届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激
励计划、2023 年股票期权激励计划、2025 年股票期权激励计划的股票期权行权
价格和行权数量的议案》，因公司实施了 2024 年年度权益分派，公司 2023 年股
票期权激励计划行权价格由每份 59.20 元调整为每份 40.828 元，股票期权数量由
812.93 万份调整为 1178.7485 万份。本事项已经独立董事专门会议审议通过。
二、公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
（一）等待期情况
根据激励计划相关规定，激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，
均自授予之日起计算，分别为自授予之日起 18 个月、30 个月。第一个行权期自
股票期权授予完成日起 18 个月后的首个交易日起至股票期权授予完成日起 30
个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 50%。
公司本次激励计划的授予日为 2023 年 11 月 30 日，该部分股票期权的等待
期届满日为 2025 年 5 月 29 日，之后进入第一个行权期。
（二）行权条件成就的情况说明
根据公司 2023 年第二次临时股东大会授权，根据公司激励计划的相关规
定，董事会认为本次激励计划的第一个行权期条件已成就，现就行权条件成就情
况说明如下：
行权条件 成就情况说明
（1）公司未发生下列任一情形：
A. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
B.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
公司未发生前述情形，符合行权
见或者无法表示意见的审计报告；
条件
C. 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
D. 法律法规规定不得实行股权激励的；
E.中国证监会认定的其他情形。

行权条件 成就情况说明
（2）激励对象未发生下列任一情形：
A. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
B. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
C. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构 激励对象未发生前述情形，符合
行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件
D. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
E.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
F.中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核要求 根据致同会计师事务所（特殊普通
第一个行权期： 合伙）出具的公司 2024 年度审计
考核目标：以 2023 年为基数，2024 年营业总收入增长率不低于 报告，公司 2024 年营业总收入为
12%，或手续费及佣金净收入增长率不低于 50%。 1,528,741,505 元，较 2023 年增长
37.37%；公司 2024 年手续费及佣
金净收入为 241,020,687 元，较
2023 年增长 162.83%。符合行权条
件
（4）个人层面绩效考核要求
激励对象个人绩效考核结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、 根据考核结果：
不合格（D）四个档次。届时根据以下考核评级表中对应的个人层 （1）344 名激励对象个人层面绩
面行权比例确定激励对象的实际可行权的股份数量： 效考核结果为 A，满足行权条件，
个人绩效 优秀 合格 不合格 第一个行权期实际可行权的股票
考核结果 （A） 良好（B） （C） （D） 期权为 558.6343 万份；
个人层面 100% 80% 60% 0% （2）10 名激励对象因个人原因离
行权比例
激励对象个人当年实际可行权的股票期权的数量＝个人当期计划 职，其已获授但尚未行权的股票期
可行权数量×个人层面行权比例。 权合计 61.48 万份由公司注销。
综上所述，董事会认为本次激励计划设定的股票期权第一个行权期行权条件
已经成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理相关行权事宜。
三、本次行权与已披露的激励计划不存在差异

四、本次股票期权第一个行权期的安排
1.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
2.可行权激励对象以及股票期权数量
公积金转增
获授的股票 本次原可行权 股本后实际 本次可行权数
姓名 国籍 职务 期权数量 的股票期权数 可行权的股 量占已获授期
（万份） 量（万份） 票期权数量 权的比例(%)
（万份）
冷晓翔 中国 副董事长、总经理 25.00 12.5000 18.