光力科技:中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于光力科技股份有限公司
2024年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：光力科技
保荐代表人姓名：秦国安 联系电话：010-60833075
保荐代表人姓名：王滋楠 联系电话：0371-55623198
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据公司内控自我评价报告、2024年度内
（2）公司是否有效执行相关规章制度 部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章
制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
可转债募投项目实施进度较为缓慢，公司已将
该募投项目的建设完成日期由 2025 年 5 月 31
日调整至 2027 年 5 月 31 日，提请公司关注募
投项目建设进度，强化募集资金规范使用意
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 识，合理安排募集资金使用，有序推进募投项
目的建设及实施；
公司2024年营业收入和利润有所下滑，提请公
司继续加强经营管理，密切关注市场变化，积
极改善经营成果以切实回报全体股东
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 可转债募投项目实施进度较为缓慢；
公司2024年营业收入有所下降，加上商誉减值
等因素导致公司当年度亏损
（2）关注事项的主要内容 可转债募投项目实施进度较为缓慢；
公司2024年营业收入有所下降，加上商誉减值
等因素导致公司当年度亏损
（3）关注事项的进展或者整改情况 对于可转债募投项目实施进度较为缓慢，提请

公司关注募投项目建设进度，强化募集资金规
范使用意识，合理安排募集资金使用，有序推
进募投项目的建设及实施；
对于营业收入、利润下滑事项，提请公司继续
加强经营管理，密切关注市场变化，积极改善
经营成果以切实回报全体股东，重点关注商誉
减值风险等因素对公司未来经营业绩的影响，
持续做好相关信息披露工作
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年5月20日
（3）培训的主要内容 对上市公司信息披露、上市公司治理、上市公
司募集资金运用进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深
圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露
流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披
1.信息披露 不适用
露管理制度，会计师出具的2024年度内部控制审计报告，
检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公
司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2024
2.公司内部制度 年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制审计报告 不适用
的建立和执行 等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公
司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、
3．“三会”运作 信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在 不适用
“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、
4.控股股东及实 三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控 不适用
际控制人变动
制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资
金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集
资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件
5.募集资金存放 和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解
不适用
及使用 项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集
资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况
鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得
了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关
6.关联交易 不适用
联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得
了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高
7.对外担保 不适用
级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重
大问题。

保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资
产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对
8.购买、出售资 资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员 不适用
产
进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问
题。
9.其他业务类
别 重 要 事 项
（包括对外投 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务
资 、 风 险 投 资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易
不适用
资 、 委 托 理 明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员
财 、 财 务 资 进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
助、套期保值
等）
10．发行人或
者其聘请的证 发行人和会计师配合了保荐人关于募集资金存放与使用情
券服务机构配 况专项核查等事项的访谈，配合提供了募集资金存放与使 不适用
合保荐工作的 用情况鉴证报告等