上海港湾:中原证券股份有限公司关于上海港湾基础建设(集团)股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中原证券股份有限公司
关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
作为上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称“上海港湾”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对上海港湾 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并出具本核查意见。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2618 号），公司首
次公开发行 4,319.3467 万股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为 13.87 元/
股，募集资金总额为人民币 59,909.34 万元，扣除各项新股发行费用后，实际募
集资金净额为人民币 51,976.65 万元。上述资金已于 2021 年 9 月 14 日到位，立
信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZA15524号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 4,616.63 万元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。具体使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 51,976.65
减：累计已投入募投项目金额 48,977.73
其中：2021 年度使用募集资金金额 13,137.26
项目 金额（万元）
2022年度使用募集资金金额 12,631.74
2023年度使用募集资金金额 5,772.13
2024年度使用募集资金金额 17,436.59
加：募集资金现金管理收益与利息收入净额 1,617.70
其中：2021 年度募集资金现金管理收益与利息收入净额 96.20
2022年度募集资金现金管理收益与利息收入净额 579.40
2023年度募集资金现金管理收益与利息收入净额 403.99
2024年度募集资金现金管理收益与利息收入净额 538.11
募集资金期末余额 4,616.63
其中：现金管理余额 0
募集专户余额 4,616.63
注 1：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异是四舍五入造成的。
注 2：现金管理收益与利息收入净额为扣除手续费等的净额。
（三）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的有关规定，制定了《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用及监督等方面做出了具体明确的规定。
（四）募集资金专户存储情况
1、2021 年 9 月，公司、保荐机构中原证券股份有限公司（以下简称“中原
证券”）共同与募集资金专户所在银行中国银行上海虹口支行、中国进出口银行上海分行、招商银行上海南西支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2021 年 12 月 17 日，公司、上海龙湾国际贸易有限公司（以下简称“龙
湾贸易”）、中原证券共同与募集资金专户所在银行上海银行福民支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

3、2022 年 4 月 19 日，公司与中原证券、中信银行上海分行共同签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》。
4、2022 年 8 月 4 日，公司与上海隆湾国际贸易有限公司（以下简称“隆湾
贸易”）、上海银行福民支行、中原证券共同签署了《募集资金专户存储四方监 管协议》。
5、2022 年 9 月 14 日，公司与隆湾贸易、中信银行上海分行、中原证券共
同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
6、2022 年 9 月 14 日，公司与龙湾贸易、中信银行股份有限公司上海分行、
中原证券共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
7、2023 年 3 月 10 日，公司与上海鑫隆望国际贸易有限公司、中信银行股
份有限公司上海分行、中原证券共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
8、2022 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第九次临时会议，审议通过
《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司将中国进出口银行上海分行募 集资金专户中的募集资金（含利息及理财收益）全部转存至公司于中信银行上 海虹桥支行新开设的募集资金专户。资金转存后，中国进出口银行上海分行开
设的募集资金专户已于 2022 年 6月 27日销户。
9、2022 年度，公司存储于中国银行上海虹口支行募集资金专用账户中的
补充流动资金项目募集资金已使用完毕，该账户已于 2022年 8 月 16 日销户。
10、经公司第三届董事会第六次临时会议、第三届监事会第六次临时会议 和 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并 延期的议案》，同意公司将“总部基地升级及信息化建设项目”尚未使用的募集 资金用于“购置施工机械设备项目”，“总部基地升级及信息化建设项目”的相
关募集资金专户于 2024 年 12 月 17 日销户完毕。公司与保荐机构、开户银行就
该事项签署的相关募集资金专户存储监管协议相应终止。
上述协议的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。
截至 2024 年 12 月 31日，公司募集资金专户存储情况列示如下：
单位：人民币（元）
账户名称 开户银行 账号 2024.12.31 余 存储
额 方式
上海港湾基础建设（集 招商银行股份有限 121921266410808 25,541,711.15 活期
账户名称 开户银行 账号 2024.12.31 余 存储
额 方式
团）股份有限公司 公司上海南西支行
上海港湾基础建设（集 中信银行上海虹桥 8110201014001447058 已销户（注
团）股份有限公司 支行 1）
上海龙湾国际贸易有限 上海银行福民支行 03004801217 225,900.00 活期
公司
上海龙湾国际贸易有限 中信银行上海虹桥 8110201013801516017 已销户（注
公司 支行 2）
上海隆湾国际贸易有限 上海银行福民支行 03005013312 397,626.59 活期
公司
上海隆湾国际贸易有限 中信银行上海虹桥 8110201013001516025 已销户（注
公司 支行 3）
上海鑫隆望国际贸易有 中信银行上海虹桥 8110201012801604971 20,001,048.97 活期
限公司 支行
上海鑫隆望国际贸易有 中信银行上海虹桥 8110201013501604967 已销户（注
限公司 支行 4）
合计 46,166,286.71
注 1：上海港湾基础建设（集团）股份有限公司募集资金账户 8110201014001447058 已于 2024 年 12 月 16
日销户。
注 2：上海龙湾国际贸易有限公司募集资金账户 8110201013801516017 已于 2024 年 12 月 17 日销户。
注 3：上海隆湾国际贸易有限公司募集资金账户 8110201013001516025 已于 2024 年 12 月 17 日销户。
注 4：上海鑫隆望国际贸易有限公司募集资金账户 8110201013501604967 已于 2024 年 12月 13 日销户。
二、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司严格按照《公司募集资金管理制度》使用募集资金。截至 2024 年 12
月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见附件 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2024 年 12 月 3