奥拓电子:中信证券股份有限公司关于公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司关于深圳市奥拓电子股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或者“保荐机构”）作为深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“奥拓电子”或者“公司”）2019 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对奥拓电子 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市奥拓电子股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]966 号）核准，奥拓电子于 2021 年 1 月非
公开发行人民币普通股 39,423,074 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 5.20
元/股，募集资金总额人民币 20,500.00 万元，扣除保荐费及承销费等发行费人民币 490.32 万元（不含增值税），募集资金净额人民币 20,009.68 万元。上述
募集资金已经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 31 日出具的
中喜验字[2020]第 00198 号《验资报告》验证确认。
（二）募集资金使用及结余情况
公司于 2021 年 1 月非公开发行人民币普通股 39,423,074 股，每股面值 1
元，发行价格为人民币 5.20 元/股，募集资金总额人民币 20,500.00 万元，扣除保荐费及承销费等发行费人民币 490.32 万元（不含增值税），募集资金净额人
民币 20,009.68 万元。根据公司《2019 年度非公开发行 A 股股票预案（二次修
订稿）》关于募集资金安排的规定，本次募集资金用于“智慧网点智能化集成能力提升项目”“Mini LED 智能制造基地建设项目”“智慧灯杆系统研发项目”
“补充营运资金”。
2021 年 1 月 25 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》《关于公司以募集资金增资全资子公司实施募投项目的议案》，同意公司根据实际募集资金净额，按照项目情况调整并最终决定募集资金各项目的具体投资额。经调整后，“智慧网点智能化集成能力提升项目”募集资金投入金额调整为 7,000.00 万元，“Mini LED 智能制造基地建设项目”募集资金投入金额调整为 4,000.00 万元，“智慧灯杆系统研发项目”募集资金投入金额调整为409.68 万元，“补充营运资金”募集资金投入金额 8,600.00 万元不做调整。同时公司分别以募集资金 4,000.00 万元、7,000.00 万元向公司全资子公司惠州市奥拓电子科技有限公司（以下简称“惠州奥拓”）、南京奥拓电子科技有限公司（以下简称“南京奥拓”）增资用于募集资金项目建设。
2021 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于以募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金 935.72 万元置换已预先投入上述募集资金投资项目的自筹资金。
2022 年 4 月 27 日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四
次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目资金使用计划的议案》，对“智慧网点智能化集成能力提升项目”资金使用计划进行了变更，该项目总投资规模由调整前的本募投项目总投资规模由调整前的 13,951.32 万元调整为 7,873.50 万元，其中拟使用募集资金投资金额仍为 7,000.00 万元、其余部分由公司自有资金投入，并对项目建设内容做了调整。
2022 年 10 月 27 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第
八次会议，并于 2022 年 11 月 15 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于部分募投项目终止和延期的议案》，同意公司终止 2019 年非公开发行股票募集资金投资项目中的“智慧灯杆系统研发项目”，并将“Mini LED 智能
制造基地建设项目”的建设完成期限延长至 2023 年 12 月 31 日。
2023 年 10 月 28 日，公司召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会
第十五次会议，并于 2023 年 11 月 15 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于部分募投项目变更用途和延期的议案》，同意公司延期 2019 年度非公开发行股票募集资金投资项目中的“智慧网点智能化集成能力提升项目”及
“Mini LED 智能制造基地建设项目”至 2024 年 12 月 31 日。
截至 2024 年 12 月 31 日，上述募投项目投入金额共计 14,678.59 万元，本
次非公开发行尚未使用的募集资金 6,219.64 万元（含理财及利息收益），存储于经批准的银行募集资金账户中。
截至 2024 年 12 月 31 日，上述募投项目支出情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 募集资金 报告期内 报告期末累计 报告期末
拟投入金额 投入金额 投入金额 尚未投入金额
1 智慧网点智能化集 7,000.00 781.13 2,535.19 4,464.81
成能力提升项目
2 Mini LED 智能制造 4,000.00 1,864.50 3,132.93 867.07
基地建设项目
3 智慧灯杆系统研发 409.68 - 410.47 -
项目
4 补充营运资金 8,600.00 - 8,600.00 -
合计 20,009.68 2,645.63 14,678.59 5,331.88
注：上述募投项目涉及置换金额 935.72 万元已于 2021 年 7 月 6 日支付，“智慧灯杆系统研发项目”累计
投入金额包含账户存款产生的利息。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和深圳证券交易所的相关规定，制定了《深圳市奥拓电子股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），对募集资金实行专户存储制度。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，按公司资金使用审批程序逐级审核，由公司财务部门执行。
根据《募集资金管理制度》，2021 年 1 月，公司及全资子公司惠州奥拓、
南京奥拓分别开设了募集资金专项账户。公司与中信证券、招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及子公司南京奥拓与中信证
券、中国建设银行股份有限公司南京城南支行签订了《募集资金四方监管协议》；公司及子公司惠州奥拓与中信证券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行签订
了《募集资金四方监管协议》。截至 2024 年 12 月 31 日止，《募集资金三方监
管协议》《募集资金四方监管协议》得到了切实有效的履行。
2022 年 3 月 25 日公司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司公司及子公司南京奥拓、惠州奥拓可以分别各自使用最高投资额度不超过 409.68 万元、7,000.00 万元、4,000.00 万元（在上述额度内，资金可以滚动使用）的闲置募集资金进行现金管理，购买的理财产品期限不超过 12 个月。
2023 年 4 月 27 日，公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第
十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司全资子公司南京奥拓和惠州奥拓使用部分闲置募集资金进行现金管理。其中，南京奥拓不超过人民币 6,500.00 万元，惠州奥拓不超过人民币 3,000.00万元，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月；在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
2024 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第
十七次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司全资子公司南京奥拓和惠州奥拓使用部分闲置募集资金进行现金管理。其中，南京奥拓不超过人民币 6,500.00 万元，惠州奥拓不超过人民币 3,000.00万元，使用期限自本次董事会审议通过之日起至下一年度董事会召开之日止；在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
账户名称 开户银行 账号 截至2024年 募集资金使用项目
末账户余额
深圳市奥拓 “智慧网点智能化集成
电子股份有 招商银行深圳 755905174810403 94.13 能力提升项目”“Mini
限公司 生态园支行 LED 智能制造基地建设
项目”“智慧灯杆系统

研发项目”“补充流动
资金”
深圳市奥拓 招商银行深圳 “智慧灯杆系统研发项
电子股份有 生态园支行 755905174810204 已注销 目”
限公司
南京奥拓电 中国建设银行 “智慧网点智能化集成
子科技有限 股份有限公司 32050159503600001442 5,086.91 能力提升项目”
公司 南京城南支行
惠州市奥拓 中国建设银行 “Mini LED 智能制造基
电子科技有 股份有限公司 44050171503600001745 1,038.60 地建设项目”
限公司 惠州上杨支行
注：“Mini LED 智能制造基地建设项目”募集资金专户已于 2025 年 2 月 21 日办理了注销手续。
三、2024 年度募集资金的实际使用情况