华大基因:2024年度独立董事述职报告(杜兰)

深圳华大基因股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告（杜兰）
本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等法律法规及《公司章程》《独立董事制
度》等相关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥独立性和专业性作用，切实维护公司整体利益和中小股东合法权
益。现就本人2024年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人杜兰，中国国籍，博士、正高级经济师。现任广东爱因智能科技有限公司董事长、世界数字科学院（World Digital Technology Academy）国际首席人工智能官。曾任科大讯飞股份有限公司副总裁、中国移动互联网公司综合部总经理。2021年6月起担任公司独立董事。本人具体情况详见公司《2024年年度报告》中“董事、监事和高级管理人员情况”部分。
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《创业板规范运作》等规定的关于独立董事独立性相关要求的情形。
二、独立董事 2024 年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会的情况
2024年度，公司共召开 7 次董事会、4 次股东大会。本人认真履行了独立董
事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人 2024 年度出席董事会、股东大会的具体情况如下：

独立 参加董事会情况 参加股东大会情况
董事 应参加 其中：现 其中：通讯 股东大会 其中：现场出 其中：视频
姓名 次数 场出席次 方式参加次 召开次数 席次数 方式出席次
数 数 数
杜兰 7 0 7 4 1 3
2024年公司董事会、股东大会的召集、召开和表决符合法定程序，公司重大经营事项和其他重大事项均履行了法定审议程序，合法有效。本人在深入了解情况的基础上，对董事会的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，亦无反对、弃权的情形。
（二）参加董事会专门委员会议情况
独立 报告期内会议 应参加会 实际参加 委托出席会
董事 专门委员会 召开次数 议次数 会议次数 议次数
姓名
董事会薪酬与考核委员 4 4 4 0
会
杜兰 董事会提名委员会 2 2 2 0
董事会环境、社会及公 1 1 1 0
司治理（ESG）委员会
本人作为公司第三届和第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员（召集人），严格按照公司《独立董事制度》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定履行职责。2024年度主持召开了4次薪酬与考核委员会会议，审议通过了《关于2024年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于公司第四届董事会成员薪酬方案的议案》《关于公司第四届高级管理人员薪酬方案的议案》，按照规定对董事、高级管理人员薪酬方案提出合理化建议，进一步提高董事会在薪酬考核方面的科学性与合理性；同时对公司2022年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就相关事宜进行了审核并发表了明确同意的意见。
本人作为公司第三届和第四届董事会提名委员会委员，严格按照公司《独立董事制度》《董事会提名委员会实施细则》的有关规定履行职责。2024年度共参加了2次提名委员会会议，审议通过了《关于公司董事会换届暨提名第四届董事会董事
候选人的议案》《关于提名公司高级管理人员的议案》《关于提名公司证券事务代 表的议案》，积极关注董事会换届拟提名的董事候选人任职标准选择和选任程序， 按照规定对公司换届的董事、高级管理人员候选人及其任职资格进行审核，确保被 提名人员符合相关职务的任职条件，切实履行提名委员会委员的职责。
本人作为公司第四届董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会委员，严格 按照公司《独立董事制度》《董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细 则》的有关规定履行职责。2024年度参加了1次ESG委员会会议，审议通过了《关于 2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告的议案》。本人作为公司ESG委员会委 员，积极关注ESG领域的法规及政策动态，认真听取公司2023年度ESG工作开展情 况汇报，并对2024年度ESG管理提升提出建议。
（三）参加独立董事专门会议情况
2024年度，独立董事专门会议相关工作严格按照《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规和公司《独立董事制度》《独立董事专门会议制度》的相关规定落实执 行。2024年度，本人共参加4次独立董事专门会议，基于独立判断的立场，就以下事 项进行了审议并形成了独立董事专门会议审核意见：
会议召开 会议名称 审议事项 审核意见
时间 类型
《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》
2024 年 1 第三届独立董 《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》 同意
月 16 日 事专门会议第 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
一次会议
《关于开展外汇套期保值业务的议案》
2024 年 4 第三届独立董 《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
月 1 日 事专门会议第 《关于 2024 年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》 同意
二次会议
2024 年 8 第四届独立董
月 12 日 事专门会议第 《关于增加 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》 同意
一次会议
《关于部分募投项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资金的
2024 年 10 第四届独立董 议案》
月 22 日 事专门会议第 《关于增加与关联方合作建设关联交易额度的议案》 同意
二次会议 《关于 2025 年度开展外汇套期保值业务的议案》
（四）行使独立董事特别职权的情况

2024年度内，未发生需要独立董事行使特别职权的事项。本人未提议独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；未向董事会提议召开临时股东会会议；未提议召开董事会会议；未依法公开向股东征集股东权利。
（五）与内部审计机构和会计师事务所的沟通情况
2024年度，本人仔细审阅了公司2023年年度报告、2024年第一季度报告、2024年半年度报告、2024年第三季度报告。报告期内本人及其他独立董事认真听取了会计师事务所就公司年报审计的工作计划进行的汇报，就审计过程中可能的关注事项提出了具体意见和要求；在审计结果阶段，与公司管理层、年审会计师召开沟通会，听取公司管理层、会计师关于业绩情况和审计进展情况的汇报，与会计师事务所就年报审计工作完成情况、审计结果涉及的主要事项进行了沟通。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极有效地履行独立董事职责，通过关注互动易平台上公司股东的提问、出席股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。公司独立董事于李胜先生代表我们参加了公司2023年度网上业绩说明会，独立董事于李胜先生代表我们参加了“2024年度深圳辖区上市公司网上集体接待日活动”，积极回复中小股东的提问，加强与中小股东之间的互动。同时，充分利用参加股东大会的机会，积极与投资者沟通交流，了解公司股东的想法和关注事项，解答投资者提出的问题，广泛听取投资者的意见和建议，积极履行职责。
（七）现场工作情况及上市公司配合独立董事工作的情况
1、现场工作情况
2024年度，本人严格遵守相关法律法规对独立董事履职的要求，累计现场工作时间为19天。本人充分利用参加董事会、股东大会的机会及其他工作时间到公司进行现场工作，利用专业优势，重点围绕人工智能发展机遇与生命科学如何有效结合、通过AI大数据模型助力C端产品销售等主题与公司管理层进行交流。公司治理工作方面，通过实地考察、会谈、电话、微信和邮件等联系方式，与公司管理层、相关工作人员及外审机构进行充分沟通与交流，深入了解公司日常经营、投资活动、内
部控制、财务状况、关联交易、信息披露管理以及董事会决议执行等情况，及时获悉公司重大事项的进展情况，监督公司业务经营的合规性、信息披露控制和决策程序的有效性，充分发挥指导和监督的作用。同时，密切关注宏观环境及行业趋势变化对公司的影响，及时关注公司舆情及动态。
2、上市公司配合独立董事工作的情况
2024年度，公司管理层对本人的履职给予了积极有效的配合和支持。日常工作中，定期并及时汇报公司的生产经营、重大事项及其进展情况，征求、听取本人的专业意见。在董事会及股东大会召开前，公司证券部及时报送详细的会议资料，做好议案背景情况的解释说明，使我们能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。对于我们提出的问题，及时给予反馈和沟通；对于我们提出的意见建议，公司积极予以采纳；对于需要补充的信息及时提供并进行解释，保证了我们能够有效行使独立董事职权，为履职提供了完备条件和充分支持。
三、独立董事 2024 年度履职重点关注事项情况
（一）应当披露的关联交易情况
报告期内，本着公正、公平、客观、独立的原则，对2024年度日常关联交易预计及增加额度事项、关于增加与关联方合作建设关联交易额度事项进行了审核，重点对关联交易内容、金额、必要性及定价公允性等方面进行了认真审查。本人基于独立判断对上述关联交易事项发表了同意的审核意见：公司2024年度进行的关联交易系为了满足公司业务发展与经营需要，交易定价公平公允，决策及审议程序合法合规，关联董事及关联股东均回避表决，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况
报告期内，公司严格依照《公司法