溯联股份:中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

中银国际证券股份有限公司
关于重庆溯联塑胶股份有限公司
2024年度持续督导现场检查报告
保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 被保荐公司简称：溯联股份
保荐代表人姓名：于思博 联系电话：010-66229317
保荐代表人姓名：汪洋晹 联系电话：021-20328991
现场检查人员姓名：汪洋晹、汪颖
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 4 月 9 日-4 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司信息披露文件；访谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制人控制的企业主营业务情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √
存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职 √
责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 √
程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 √
否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 √
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计部门相关制度文件及报告；查阅公司审计委员会工作细则、会议记录等文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度 √
并设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 √
合规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审 √
议内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一 √
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内 √
部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 √
存放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 √
作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 √
告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提 √
交一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等 √
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅投资者关系活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 √
得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；查阅公司定期报告、关联交易明细，核查是否存在对外担保事项。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应 √
的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的 √
信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清 √
偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新 √
履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户银行对账单；查阅了三方监管协议；查阅大额资金转账凭证；查阅募集资金信息披露相关文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监 √
管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等 √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改 √
变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用 √
超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公
司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进 √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风 √
险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告及对管理层进行访谈，了解业绩波动情况；查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在 √
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；对高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合 √
理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存 √
在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者 √
风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问 √
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告》的签字盖章页）
保荐代表人： _____________ ____________
于思博 汪洋晹
中银国际证券股份有限公司
年月日