溯联股份:中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

中银国际证券股份有限公司
关于重庆溯联塑胶股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“保荐机构”）作为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“溯联股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对溯联股份2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告相关事实进行核查，核查情况如下：一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕544号），公司由主承销商中银国际证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,501万股，发行价为每股人民币53.27元，共计募集资金133,228.27万元，坐扣承销和保荐费用10,981.65万元后的募集资金为122,246.62万元，已由主承销商中银国际证券股份有限公司于2023年6月19日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,815.08万元后，公司本次募集资金净额为118,431.54万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕8-19号）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《重庆溯联塑胶股份有限 公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司 对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于2023 年6月14日分别与中国工商银行股份有限公司重庆江北支行、招商银行股份有限 公司重庆分行、中国银行股份有限公司重庆江北支行、中信银行股份有限公司重 庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，明 确了各方的权利和义务；于2023年12月12日，公司、保荐机构、招商银行股份有 限公司重庆分行分别和子公司重庆溯联汽车零部件有限公司、子公司重庆溯联精 工机械有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司 在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1. 截至2024年12月31日，公司募集资金专项账户开立和存储情况如下：
金额单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账号 专户余额 募集资金用途
中国银行股份有限公司重庆分行 51,251,196.21 超募资金
江北支行 111683459444
招商银行股份有限公司重庆分行 补流动资金及超募
江北支行 123903435510808 682.19资金
招商银行股份有限公司重庆分行 76,981,127.52 超募资金
江北支行 123903435510609
重庆溯联塑中国工商银行股份有限公司重庆 汽车用塑料零部件
胶股份有限港城园区支行 3100002729100037742 5,311,814.38项目资金
公司 中国工商银行股份有限公司重庆 汽车零部件研发中
建新北路支行 3100022929200294613 3,811,204.48心项目资金
浙商银行股份有限公司重庆分行6530000010120100851235 255,985.01 超募资金
中信银行股份有限公司重庆分行 3,396,662.50 超募资金
营业部 8111201012500620861
回购专用证券账户 0899992124 9,982.97 回购股份
重庆溯联汽 汽车用塑料零部件
车零部件有 招商银行股份有限公司重庆分行755943463610000 14,064,489.03项目资金
限公司
重庆溯联精招商银行股份有限公司重庆分行123910906510000 汽车用塑料零部件
工机械有限 324,755.66项目资金
公司
合计： 155,407,899.95
2. 截至2024年12月31日，公司购买中信银行共赢慧信利率挂钩人民币结构
性存款01230期余额245,000,000.00元，合计结余募集资金400,407,899.95元，具体 现金管理情况详见本专项核查报告三（一）3之说明。
三、2024年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1. 募集资金使用情况对照表详见附件1，募集资金实际使用和结余情况如下：
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 118,431.54
截至期初累计发生额 项目投入 B1 48,747.08
利息收入净额 B2 741.80
本期发生额 项目投入 C1 31,354.57
利息收入净额 C2 934.54
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 80,101.65
利息收入净额 D2=B2+C2 1,676.34
应结余募集资金 E=A-D1+D2 40,006.23
实际结余募集资金 F 40,040.79
差异 G=E-F -34.56
注：应结余募集资金与实际结余募集资金差异 34.56 万元，系以自有资金垫付发行费用 35.08 万元，手续费、募集资金置换尾差等产生募集资金支出 0.52 万元。
2. 本期超额募集资金的使用情况
公司于 2024 年 2 月 7 日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
六次会议审议通过《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购部分已公开发 行的人民币普通股（A 股），并将用于实施股权激励或员工持股计划，回购金额
总额不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 6,000 万元（含）。截至本报
告期末，累计使用超募资金 2,999.95 万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
公司于2024年8月21日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次 会议，于2024年9月12日召开公司2024年第一次临时股东大会，分别审议通过《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20,000万元永久补充流动资金。
3. 用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，于2023年9月12日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币72,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过60,000.00万元的自有资金进行现金管理。上述额度自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
公司于2024年8月21日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，于2024年9月12日召开2024年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过人民币50,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过80,000.00万元的自有资金进行现金管理。上述额度自2024年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（1）2024年度，公司闲置募集资金进行现金管理情况如下：