金诚信:金诚信2024年度独立董事述职报告(张建良)

金诚信矿业管理股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
独立董事 张建良
本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2024 年度履职期间，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，认真、忠实、勤勉地履行独立董事职责，持续关注公司的经营发展状况，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，发挥本人在管理、有色冶金等方面的专业特长，有效保障了公司的规范运作，促进公司健康、稳定发展，维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
本人张建良，1951 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
硕士研究生，中共党员，教授级高级工程师。曾任北京当升材料科技股份有限公司董事长,北矿磁材科技股份有限公司董事、总经理,北
京矿冶研究总院副院长，已于 2012 年退休。本人自 2020 年 5 月起
任金诚信独立董事，未在其他公司兼任职务。
（二）独立性情况说明

本人按照中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性及年度独立性自查的相关要求，就本人、配偶、父母、子女、主要社会关系工作情况、持有公司股票情况、重大业务往来等情况进行了自查。经自查，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会和股东大会情况
参加董事会情况 参加股东大
独立董事 会情况
姓名 本年应当 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两 出席股东大
参会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 次未亲自参 会的次数
加会议
张建良 12 12 1 0 0 否 4
本人通过现场出席或视频连线方式按时出席了公司董事会、股东大会，充分履行独立董事职责，在会前认真审阅了各项议案资料，主动了解相关事项的背景情况，充分利用自己的专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对、弃权的情形。
本人认为，公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况；公司管理层能够按照决议内容推动、落实相关工作。
（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
1、提名委员会

本人担任董事会提名委员会召集人，于报告期内召集召开董事会提名委员会会议 1 次，根据《公司法》《公司章程》及其他相关法律法规的有关规定，对高管候选人任职资格进行了审查。
2、战略委员会/战略与可持续发展委员会
本人担任公司战略委员会（报告期末更名为战略与可持续发展委员会）委员。报告期内，出席了战略委员会召开的 1 次会议，结合宏观经济、行业发展情况，对 2023 年的经营情况进行回顾，并对 2024年公司面临的形式和机遇进行分析，对公司目前的战略目标及实施情况进行评估。
3、技术委员会
本人担任公司董事会技术委员会委员。报告期内出席了技术委员会召开的 1 次会议，对 2023 年的科技管理工作进行总结，并对正在编制的科技发展规划提出指导意见。
4、独立董事专门会议
2024 年度，共召开 4 次独立董事专门会议。为提高会议决策的
科学性和合理性，本人在会前就专门会议拟讨论的关联交易、融资担保、高管人员聘任、高管绩效考核、可转债再融资等事项与经营管理层进行沟通；通过专门会议的充分讨论，就相关事项分别出具了事前认可意见、同意的独立意见。
（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况
本人利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会、独立董事专门会议等机会，对公司进行现场调研，与公司经营管理层进行座
谈交流，关注公司对股东大会决议、董事会决议的执行情况，重大事项进展情况；在公司各期定期报告编制、重大经营事项审议决策过程中，认真听取管理层对相关事项的介绍，2024 年现场办公 22 天。除此以外，本人与公司其他董事、高管及相关工作人员保持联系，通过电话或视频沟通、资料查阅等方式，主动掌握公司的生产经营、财务状况、内部控制建设及运行等情况，及时了解公司动态；持续跟踪公司行业发展，关注有关公司的新闻报道，通过各种渠道全面深入了解公司行业、业务发展及运营管理情况，对相关事项提出建设性意见和建议，充分发挥了指导监督作用。
本人在履职过程中，公司提供了充分的工作条件和人员支持，建立常态化沟通机制，定期更新公司运营和重大事项进展情况；本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员的沟通顺畅，其他董事、高级管理人员等积极配合本人的履职工作。
（四） 独立意见发表情况
2024 年．本人发表的独立意见具体如下：
1、事前认可意见
序号 时间 事前认可涉及事项
1 2024 年 1 月 10 日 2024 年与北京景运实业投资有限责任公司签订房屋租赁合同
暨关联交易的事项
2 2024 年 2 月 28 日 拟承接 San Matias 项目 Alacran 铜金银矿设计与采购服务
暨关联交易
3 2024 年 12 月 10 日 2025 年与北京景运实业投资有限责任公司签订房屋租赁合同
暨关联交易的事项
4 2024 年 12 月 10 日 向 CMH Colombia S.A.S. 提供股东贷款暨关联交易的事宜
2、独立董事意见
序号 时间 独立意见涉及事项 意见
类型

1 2024 年 1 月 10 日 2024 年与北京景运实业投资有限责任公司签订房 同意
屋租赁合同暨关联交易的事项
2 2024 年 1 月 10 日 2024 年公司及子公司对外担保额度 同意
3 2024 年 1 月 10 日 聘任公司高级管理人员 同意
4 2024 年 1 月 10 日 公司 2024 年高管人员绩效管理办法 同意
5 2024 年 2 月 28 日 拟承接 San Matias 项目 Alacran 铜金银矿设计与 同意
采购服务暨关联交易事项
6 2024 年 9 月 27 日 关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条 同意
件的议案
7 2024 年 9 月 27 日 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的 同意
议案
8 2024 年 9 月 27 日 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的 同意
议案
9 2024 年 9 月 27 日 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方 同意
案论证分析报告的议案
10 2024 年 9 月 27 日 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资 同意
金使用可行性分析的议案
11 2024 年 9 月 27 日 关于前次募集资金使用情况报告的议案 同意
12 2024 年 9 月 27 日 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即 同意
期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案
关于提请股东大会授权董事会（或董事会授权人
13 2024 年 9 月 27 日 士）办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具 同意
体事宜的议案
14 2024 年 9 月 27 日 关于公司《未来三年（2024 年-2026 年）股东回报 同意
规划》的议案
15 2024 年 12 月 10 日 2025 年公司及子公司对外担保额度 同意
16 2024 年 12 月 10 日 2025 年与北京景运实业投资有限责任公司签订房 同意
屋租赁合同暨关联交易的事项
17 2024 年 12 月 10 日 向 CMH Colombia S.A.S. 提供股东贷款暨关联交 同意
易的事宜
（五）与中小投资者的沟通交流情况
报告期内，本人出席了公司 2024 年半年度业绩暨现金分红说明会，并出席了历次股东大会，广泛听取中小投资者的意见和建议。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人认真审核拟提交董事会或股东大会审议的关联
交易材料，对关联交易的必要性、合理性以及定价是否公允作出独立研判；独立董事专门会议就应当披露的关联交易进行了讨论，并就相关事项发表了事前认可意见以及同意的独立意见。公司报告期内发生的关联交易具有合理的商业背景，符合公司实际情况，定价方式客观公允；董事会、股东大会审议关联交易事项时，关联董事、关联股东回避表决，表决程序合法合规；并按照要求履行了信息披露义务；关联交易符合公开、公正、公平原则，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东权益的情况。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，根据中国证监会以及上海证券交易所的有关要求，公司对自身、控股股东、实际控制人及其他关联方尚未履行完毕的承诺事项进行了梳理，没有发生违反承诺的情况；公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
不适用
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报