电科芯片:中国国际金融股份有限公司关于中电科芯片技术股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司
关于中电科芯片技术股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“独立财务顾问”）作为中电科芯片技术股份有限公司（以下简称“电科芯片”或“公司”，曾用名“中电科声光电科技股份有限公司”、“中电科能源股份有限公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问暨主承销商，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定的独立财务顾问主办人对电科芯片 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中电科能源股份有限公司向北京益丰润勤信创业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可〔2021〕3306 号）核准，电科芯片以非公开发行股票方式发行
人民币普通股（A 股）股票 187,110,185 股，发行价格为 4.81 元/股，募集资金总
额人民币 899,999,989.85 元。
2021 年 12 月 16 日，公司收到特定投资者实际缴纳的募集资金人民币
899,999,989.85 元，扣除承销费用人民币 17,000,000.00 元后，到账金额人民币882,999,989.85 元，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大信验字[2021]第 1-10045 号《验资报告》。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定与执行情况

为规范公司募集资金的管理、存放和使用，保护投资者的合法权益，根据《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，公司制定了 《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》经
公司 2021 年 5 月 31 日第十二届第二次董事会和 2021 年第三次临时股东大会审
议通过；2022 年 8 月 2 日第十二届第十一次董事会对该《管理办法》进行了第
一次修订，并经 2022 年第二次临时股东大会审议通过；2023 年 10 月 26 日第十
二届第十七次董事会对该《管理办法》进行了第二次修订，并经 2023 年第一次 临时股东大会审议通过。
公司始终严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金的存放、 使用和管理不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等法律法规及《管理办法》规定的情形。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 498,481,765.51 元，
对三个募集资金项目累计投入人民币 376,892,946.34 元，其中：置换公司于募 集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 10,874,810.80 元。
2024 年度使用募集资金人民币 143,471,899.52 元。截至 2024 年 12 月 31 日，募
集资金专户余额为人民币 401,980,609.79 元（其中含银行存款利息及投资理财 收益扣除银行手续费的净额 17,582,259.75 元）。
明细 金额（单位：人民币元）
2021 年 12 月 16 日募集资金到账余额 882,999,989.85
减：募投项目投入 376,892,946.34
其中：募集资金投资项目先期投入置换（2022 年） 10,874,810.80
募集资金投资项目使用（2022 年） 2,598,375.85
募集资金投资项目使用（2023 年） 220,747,860.17
募集资金投资项目使用（2024 年） 142,671,899.52
上市公司募集资金补充流动资金（2021 年） 77,604,772.00
上市公司募集资金补充流动资金（2022 年） 4,734,047.17
上市公司募集资金补充流动资金（2023 年） 38,450,000.00

明细 金额（单位：人民币元）
上市公司募集资金补充流动资金（2024 年） 800,000.00
应收保证金 119,874.30
加：银行存款利息（2021 年） 36,791.66
银行存款利息及投资理财收益扣除银行手续费的净额（2022 年） 12,694,254.55
银行存款利息及投资理财收益扣除银行手续费的净额（2023 年） 4,035,979.73
银行存款利息及投资理财收益扣除银行手续费的净额（2024 年） 815,233.81
2024 年 12 月 31 日募集资金专户余额 401,980,609.79
（三）募集资金专户储存监管情况
截至 2024 年 12 月 31 日止，募集资金专户的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
公司名称 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储
方式
中电科芯片技术 上海浦东发展银
股份有限公司 行股份有限公司 83010078801500005031 882,999,989.85 2,129,171.18 活期
重庆分行
重庆西南集成电 招商银行股份有
路设计有限责任 限公司重庆分行 023900205710808 - 229,576,553.12 活期
公司
重庆中科芯亿达 招商银行股份有 活期
电子有限公司 限公司重庆分行 999008000310111 - 65,495,034.32
深圳市瑞晶实业 招商银行股份有 活期
有限公司 限公司深圳分行 755900874010809 - 104,779,851.17
合 计 - - 882,999,989.85 401,980,609.79 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见附件 1“募集资
金使用情况对照表”
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 1 月 18 日召开第十二届董事会第八次会议、第十二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
为 1,087.48 万元。公司独立董事、监事会、独立财务顾问已经发表明确同意意见。本次置换已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了大信专审字[2022]第 1-00080 号《中电科声光电科技股份有限公司以募集资金置换已投入
募集资金项目的自筹资金的审核报告》（详见公司于 2022 年 1 月 19 日披露的《中
电科声光电科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金的公告》）。公司已于 2022 年 1 月 26 日用募集资金置换先期投入自筹资金
1,087.48 万元。中金公司对本次置换进行了核查并出具了对应核查意见（详见公
司于 2022 年 1 月 19 日披露的《中国国际金融股份有限公司关于中电科声光电科
技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 1 月 18 日召开第十二届董事会第八次会议、第十二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 2.50 亿元的闲置募集资金暂时补充子公司流动资金，主要用于子公司日常生产经营，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期前子公司将及时、足额归还上述款项至公司募集资金专项账户（详见公
司于 2022 年 1 月 19 日披露的《中电科声光电科技股份有限公司关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的公告》）。中金公司对本次暂时补流进行了核查
并出具了对应核查意见（详见公司于 2022 年 1 月 19 日披露的《中国国际金融股
份有限公司关于中电科声光电科技股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》）。
2023年1月13日，子公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金人民币2.50亿元全部归还至公司募集资金专用账户（详见公司于2023年1月14日披露的《中电科声光电科技股份有限公司关于归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》）。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 1 月 18 日召开第十二届董事会第八次会议、第十二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使
用不超过人民币 6.30 亿元的闲置募集资金在募集资金开户银行上海浦东发展银